基于微觀主體行為的認證有效性研究.pdf

1、認證認可起源于為促進商業(yè)社會中當事人之間的交易順利進行的需要。認證的最大貢獻在于提供了質(zhì)量和服務的信任度，從而降低了交易當事人的信息風險，并節(jié)約了交易成本，使經(jīng)濟資源能夠得到有效配置。在市場經(jīng)濟逐步完善并全球化的今天和未來，基于第三方的認證制度是必不可少的制度安排，對確保生命安全和健康、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展、資源的節(jié)約利用及有效配置都發(fā)揮著重要的作用。然而，認證在緩解信息不對稱的同時，自身也存在著嚴重的信息不對稱，如果認證不能提供獨立公允的

2、鑒證，將會加劇交易當事人的信息風險，此時的認證便是無效的。無效的制度導致“醫(yī)不如病”。 認證有效性是認證的生命線，認證有效性不高是目前認證面臨的主要矛盾和問題。目前咨詢機構(gòu)控制企業(yè)，要挾認證機構(gòu)，搞咨詢認證一條龍。企業(yè)認證目的不明確，為認證而認證，個別花錢買證。在自愿性認證領(lǐng)域，一些認證機構(gòu)用低價競爭，取得合同后，就弄虛作假降低成本，犧牲了認證的有效性和認證行業(yè)的整體形象和信譽度。所有這些問題都涉及到認證制度的創(chuàng)新和完善，而制度

3、的創(chuàng)新和完善必須以微觀主體的行為及其行為背后的機理和影響因素為基礎(chǔ)。 本文基于信息經(jīng)濟學的分析框架，在中國的認證認可制度背景下，將微觀主體的市場行為置于分析的中心，利用大樣本調(diào)查數(shù)據(jù)和深度訪談案例對三類主要的微觀主體--消費者、企業(yè)和認證機構(gòu)的行為進行了深入分析，著重探討了消費者的態(tài)度、支付行為和支付意愿、企業(yè)自愿參與認證的動機、認證機構(gòu)的市場結(jié)構(gòu)和價格競爭行為，最后在進一步探討不同微觀主體互動的基礎(chǔ)上提出了一些監(jiān)管思路和建議。

4、論文的主要內(nèi)容及結(jié)論如下： (1)在認證涉及國民經(jīng)濟的方方面面，認證產(chǎn)品覆蓋率已經(jīng)較高的今天，論文基于大樣本數(shù)據(jù)的研究表明：社會公眾對認證的認知度仍然相當?shù)?，而且具有不同社會?jīng)濟特征和人口特征的消費者對認證的認知度基本上沒有表現(xiàn)出系統(tǒng)差異性，這意味著對認證的宣傳還處在一個需要全民普及的階段。研究也表明，認證認知度的提升有助于提升消費者對認證必要性的肯定，媒體在促進社會公眾提升認證必要性方面發(fā)揮了重要作用。信任認證，關(guān)注商品生產(chǎn)過

5、程，接觸媒體多和收入高的群體具有更高的支付意愿，這些結(jié)論意味著政府有必要將對認證的宣傳和對公眾的認證知識教育普及列入日程，通過與電視等媒體的合作，提升消費者的認知水平；通過對消費者態(tài)度和信任程度的定期調(diào)查，檢討監(jiān)管工作的著力點；提升消費者的信任度、鼓勵壯大具有現(xiàn)代消費意識的群體，帶動認證事業(yè)發(fā)展。 (2)論文基于利益相關(guān)者理論框架，分析了企業(yè)的認證動機問題。盡管目前中國企業(yè)的認證獲證總量已經(jīng)躍居世界第一位，但已認證企業(yè)僅占企業(yè)總

6、數(shù)的比例遠遠低于歐州，中國的認證發(fā)展空間仍然很大。理論分析表明，從整個社會福利最大化來看，認證的發(fā)展應該主要依賴企業(yè)的自愿認證。實證研究表明，中國企業(yè)的認證動機突出地受到經(jīng)濟利益的驅(qū)動，出于環(huán)保和員工健康方面的認證動機相當?shù)?。認證的動力主要來自于加強管理、提升顧客滿意度以及企業(yè)知名度。追求企業(yè)聲望的企業(yè)更可能參與認證，具體而言，私營業(yè)主自評的社會地位越高，越可能參與認證。企業(yè)的存續(xù)時間越長、規(guī)模越大、改制企業(yè)和公司制企業(yè)越有可能參與認證

7、。參加協(xié)會的企業(yè)、經(jīng)過審計的企業(yè)也更可能是認證的企業(yè)。相對于農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)來說，其他行業(yè)的認證參與度要顯著地低。企業(yè)領(lǐng)導的重視和企業(yè)文化是影響企業(yè)認證有效性最重要的因素。 (3)論文對認證市場結(jié)構(gòu)和認證機構(gòu)的價格行為進行了研究。發(fā)現(xiàn)主要三類體系認證的市場集中度在經(jīng)歷了一個快速下降后，基本上開始保持穩(wěn)定。激烈的價格競爭導致認證收費將呈不斷下降的趨勢。由于在啟動業(yè)務關(guān)系中存在的轉(zhuǎn)換成本，在位者相對于進入者具有成本優(yōu)勢，為獲取預

8、期的準租金，認證機構(gòu)在首期業(yè)務投標中，便采取低于成本的價格投標“低價攬客”。只要認證價格遠離均衡價格的方向移動，無論是升高還是降低，都會損害認證的有效性，提高認證有效性的關(guān)鍵是建立有限的認證市場競爭機制。 在上述研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，論文提出了如下認證監(jiān)管的思路：首先，隱含在一些表象(如低價惡性競爭，咨詢認證一條龍服務等)背后的制度性缺陷(如消費者主體的缺位、與行政主管單位的“父子”關(guān)系等)才是導致認證有效性損害的根本原因。僅依靠干