中聯(lián)重科股票期權(quán)與限制性股票激勵考核辦法

1、中聯(lián)重科股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵考核辦法為了保證公司股權(quán)激勵計劃順利實施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)及激勵機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊和技術(shù)骨干對實現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司長期戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及公司實際情況，特制訂本辦法。1考核目的將公司利益與激勵對象利益相結(jié)合，將績效考核與行權(quán)安排相掛鉤，充分調(diào)動激勵對象的積極性，促進(jìn)實現(xiàn)公司長期戰(zhàn)略目標(biāo)。2考核原則2.1公平、公正、公開；2.2激勵和約束相

2、結(jié)合；2.3分類管理、分級考核。3適用范圍本考核辦法適用于《中聯(lián)重科股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案》中的激勵對象，具體包括公司董事、高級管理人員、核心關(guān)鍵技術(shù)及管理人員，以及公司董事會認(rèn)為需要進(jìn)行激勵的相關(guān)員工。4考核組織與執(zhí)行機(jī)構(gòu)4.1公司董事會負(fù)責(zé)本辦法的審批。4.2公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和審核本辦法規(guī)定的各項考核工作。4.3公司干部管理委員會、經(jīng)濟(jì)責(zé)任管理委員會為具體的考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織公司相

3、關(guān)部門對激勵對象進(jìn)行考核，并對考核數(shù)據(jù)的真實可靠性負(fù)責(zé)。第1頁，共4頁《中聯(lián)重科股份有限公司股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案》的相關(guān)規(guī)定申請行權(quán)或解鎖。若為不合格，則取消當(dāng)期行權(quán)或解鎖額度，并由公司統(tǒng)一注銷。在行權(quán)或解鎖期間若激勵對象出現(xiàn)違法違規(guī)、內(nèi)部重大違紀(jì)、重大工作失職、以及其他嚴(yán)重?fù)p害公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益的事項，由考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查核實，經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審批確認(rèn)，相關(guān)激勵對象的當(dāng)年考核結(jié)果將一次被定為“不合格”。6考

4、核程序6.1公司采取分類管理、分級考核的方式對激勵對象進(jìn)行考核。考核周期為一個完整會計年度，股權(quán)激勵計劃期間每年度一次。6.2公司干部管理委員會、經(jīng)濟(jì)責(zé)任管理委員會等相關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)公司制度，組織開展各自職能范圍內(nèi)激勵對象的考核工作。并視情況對受客觀環(huán)境變化等因素影響較大的考核指標(biāo)和考核結(jié)果提出調(diào)整建議，在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告提交董事會薪酬與考核委員會審議。6.3董事會薪酬與考核委員會對績效考核報告及相關(guān)調(diào)整建議進(jìn)行審核確認(rèn)。7考核結(jié)果

5、應(yīng)用及用及管理7.1考核結(jié)果作為股票期權(quán)行權(quán)和限制性股票解鎖的依據(jù)。7.2考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)在考核結(jié)束后五個工作內(nèi)日將考核結(jié)果通知各被考核對象。7.3被考核對象對考核結(jié)果如有異議，可自收到考核結(jié)果之日起三個工作日內(nèi)向董事會薪酬與考核委員會提起書面申訴。董事會薪酬與考核委員會組織相關(guān)考核執(zhí)行機(jī)構(gòu)對申訴情況進(jìn)行調(diào)查核實，自收到申訴之日起十個工作日內(nèi)對申訴者的申訴請求予以答復(fù)，該答復(fù)即為最終考核結(jié)果。8考核結(jié)果歸檔8.1考核結(jié)束后，考核結(jié)果作為保