四環(huán)生物關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、江蘇江蘇四環(huán)股份有限公司環(huán)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度聯(lián)交易管理制度第一章總則第一條為保證江蘇四環(huán)生物股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開(kāi)的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司、非關(guān)聯(lián)股東、債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等有關(guān)法律

2、、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于公司及子公司的關(guān)聯(lián)交易第三條本制度所稱關(guān)聯(lián)方是指一方控制、共同控制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊?，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制或重大影響。關(guān)聯(lián)交易是指關(guān)聯(lián)方之間轉(zhuǎn)移資源、勞務(wù)或義務(wù)的行為，而不論是否收取價(jià)款。第四條基本要求：關(guān)聯(lián)方界定應(yīng)當(dāng)明確規(guī)范，應(yīng)當(dāng)采用有效措施防范關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資源；關(guān)聯(lián)交易行為應(yīng)當(dāng)規(guī)范，關(guān)聯(lián)交易會(huì)計(jì)記錄和價(jià)格執(zhí)行機(jī)制的準(zhǔn)確性和

3、適當(dāng)性應(yīng)當(dāng)有合理保證；關(guān)聯(lián)交易披露應(yīng)當(dāng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。第二章關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系第五條公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第六條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；（三）由本制度第三條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5%以上股份的法人；

4、（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。第七條公司與第六條第（二）項(xiàng)所列法人受同一國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成第十二條第（二）項(xiàng)所述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事屬于第八條第（二）項(xiàng)所列情形者除外。（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等）；（七）贈(zèng)予或受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重組；（九）

5、研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂許可協(xié)議；（十一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或接受勞務(wù)；（十四）委托或受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第十三條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；（三）關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，除特殊情況外，應(yīng)當(dāng)回避表決；（四）與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事

6、會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；（五）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（六）獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易需明確發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第十四條公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。第十五條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)