天茂集團(tuán)董事、監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公司股票管理辦法

1、天茂集團(tuán)茂集團(tuán)天茂實業(yè)集實業(yè)集團(tuán)股份有股份有限公司內(nèi)公司內(nèi)部控制控制制度天茂天茂實業(yè)集團(tuán)股份有限業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事董事、監(jiān)事、高級管理監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公持有和買賣公司股票管理辦法股票管理辦法（經(jīng)2013年3月29日公司六屆董事會第八次會議審議通過）第一條為加強(qiáng)對天茂實業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級

2、管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，特制定本管理辦法。第二條第三條第四條本辦法適用于公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、證券事務(wù)代表。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女

3、、兄弟姐妹等主要親屬在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通知公司董事會秘書，公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織以及其他可能獲悉公司內(nèi)幕信息的人員參照上述制度執(zhí)行。第六條如因公司公開或非公開發(fā)行股份、股權(quán)分置改革、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對

4、董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售期等限制性條件的，公司在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時間內(nèi)委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號碼等）：（一）

5、新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi)；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內(nèi)；（五）深交所要求的其他時間。第八條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、及時、完整，同意深交所及時公布相關(guān)人員買賣本公

6、司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第九條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)1天茂集團(tuán)茂集團(tuán)天茂實業(yè)集實業(yè)集團(tuán)股份有股份有限公司內(nèi)公司內(nèi)部控制控制制度第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（一）公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；（三）自可能對本公司

7、股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)；（四）深交所規(guī)定的其他期間。第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；（三）公司證券事務(wù)代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國證監(jiān)會、深交所或公司

8、根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行。第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向公司董事會申報。第二十一條公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，