卓揚(yáng)科技股票期權(quán)計(jì)劃

1、卓揚(yáng)科技股票期權(quán)計(jì)劃,,一、股票期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí),擁有股票期權(quán)-------創(chuàng)業(yè)者的夢(mèng)想 通過(guò)期權(quán)而變得更為富有是創(chuàng)業(yè)者的夢(mèng)想！ 憑借期權(quán)制度，微軟公司將一幫冒險(xiǎn)家網(wǎng)羅在一起，創(chuàng)造出3000多名百萬(wàn)富翁，這一示范效應(yīng)令人趨之若騖。1998年底，隨著香港聯(lián)想員工認(rèn)股權(quán)的分配實(shí)施，聯(lián)想集團(tuán)為數(shù)不少的百萬(wàn)富翁浮出水面；緊隨其后，煙臺(tái)東方電子也幾乎是在一夜之間，就產(chǎn)生了855名百萬(wàn)富翁。,一、股票期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí),平均每人8000多股

2、經(jīng)過(guò)1997年10送4轉(zhuǎn)增6，1998年10送8配3（配股價(jià)10元／股），1999年10送10之后，平均每個(gè)職工擁有8萬(wàn)股左右。在2000年12月底，內(nèi)部職工股全部上市流通之時(shí)，以當(dāng)時(shí)的18元的股價(jià)計(jì)算，855名百萬(wàn)元級(jí)持股群體在東方電子名正言順地“修成正果”,一、股票期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí),分享利潤(rùn)、分享成長(zhǎng)—并成為百萬(wàn)富翁對(duì)軟件業(yè)人士的另一種刺激是錢?；蛘卟蝗缯f(shuō)是：股票。資本市場(chǎng)是企業(yè)的業(yè)績(jī)放大鏡 借助資本魔方，企業(yè)可以正確認(rèn)識(shí)到自身

3、的價(jià)值 企業(yè)的性質(zhì)人力資本和物質(zhì)資本如何公平合理地分享剩余,股票期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí),身價(jià)百萬(wàn)的前臺(tái),1993年，25歲的比奇接受了一份年薪2.8萬(wàn)美元的工作，為硅谷的軟件創(chuàng)業(yè)公司Siebel系統(tǒng)公司做接待員。由于創(chuàng)業(yè)公司總是缺乏現(xiàn)金，她同意接受股票作為部分工資。3年后，當(dāng)Siebel上市并且市值在6個(gè)月中翻了兩番時(shí)，這位接待員財(cái)產(chǎn)暴漲。盡管比奇可能是軟件公司接待員中第一個(gè)到30歲時(shí)就會(huì)成為百萬(wàn)富翁的人，她并不是軟件業(yè)員工中僅有的7位

4、數(shù)俱樂(lè)部成員。按照美國(guó)一家佛羅里達(dá)研究公司Payment系統(tǒng)公司所說(shuō)，單在硅谷，一年中的每一天都會(huì)有60多個(gè)人成為百萬(wàn)富翁。,股票期權(quán)的基礎(chǔ)知識(shí),股票期權(quán)的獲利機(jī)制,,股價(jià)（元）,年限,股價(jià),行權(quán)價(jià),如何獲益？行權(quán)購(gòu)買會(huì)擁有股票價(jià)值行權(quán)兌現(xiàn)可以享有股價(jià)增值收益,二、卓楊科技為什么要導(dǎo)入股票期權(quán)制度？,股票期權(quán)是國(guó)際上高科技公司通用的員工持股方式,歐美90%以上的高科技公司以股票期權(quán)作為長(zhǎng)期激勵(lì)手段回報(bào)員工，員工可以從公司的長(zhǎng)線增值

5、中獲益。,二、卓楊科技為什么要導(dǎo)入股票期權(quán)制度？,股票期權(quán)是國(guó)際上高科技公司通用的員工持股方式,業(yè)績(jī)與經(jīng)濟(jì)報(bào)酬直接掛鉤對(duì)軟件公司的成功是一個(gè)關(guān)鍵。除了股票期權(quán)之外，幾乎所有受訪的成功公司都使用各種以業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)的分紅。,最佳的員工長(zhǎng)期激勵(lì)制度,長(zhǎng)期薪酬短期薪酬,期權(quán),福利,獎(jiǎng)金,工資,,,,,基于責(zé)任、任職狀況與可持續(xù)貢獻(xiàn),保障體系,以當(dāng)年績(jī)效考核為主,基于崗位、任職能力 績(jī)效,最佳的員工長(zhǎng)期激勵(lì)制度,美國(guó)

6、一位心理學(xué)家的話：“加薪是很難鼓勵(lì)員工的，因?yàn)閱T工會(huì)認(rèn)為這是理所當(dāng)然的事情。”而期權(quán)不一樣，這是實(shí)際收入以外的餡餅。,讓員工分享公司的成長(zhǎng),對(duì)員工的可持續(xù)貢獻(xiàn)作出認(rèn)可增強(qiáng)員工對(duì)公司的歸屬感和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)切度建設(shè)所有權(quán)文化,讓員工分享公司的成長(zhǎng),Nasdaq的上市主要要求：納斯達(dá)克全國(guó)市場(chǎng)則要求最近一年或最近三年其中兩年的全年除稅前收入達(dá)100萬(wàn)美元，小型公司市場(chǎng)要求最近一年或最近三年其中兩年的凈收入為75萬(wàn)美元,讓員工分享公司的成

7、長(zhǎng),香港創(chuàng)業(yè)板的上市主要要求須顯示公司有兩年從事“活躍業(yè)務(wù)活動(dòng)”的紀(jì)錄和未來(lái)二年業(yè)務(wù)目標(biāo)　　 不設(shè)最低盈利要求,讓員工分享公司的成長(zhǎng),香港創(chuàng)業(yè)板的上市主要要求須顯示公司有兩年從事“活躍業(yè)務(wù)活動(dòng)”的紀(jì)錄和未來(lái)二年業(yè)務(wù)目標(biāo)　　 不設(shè)最低盈利要求,讓員工分享公司的成長(zhǎng),2000年3月3日，UT斯達(dá)康美國(guó)納斯達(dá)克成功上市, UT斯達(dá)康發(fā)行價(jià)為18美元，上市當(dāng)天就沖到70美元以上。在納指由2000年的5000多點(diǎn)跌至如今不到1500點(diǎn)的兩

8、年內(nèi),UT斯達(dá)康的股價(jià)在初始發(fā)行價(jià)基礎(chǔ)上持續(xù)上升,連續(xù)9個(gè)季度實(shí)現(xiàn)并超過(guò)華爾街對(duì)其不斷調(diào)高的業(yè)績(jī)預(yù)期。,讓員工分享公司的成長(zhǎng),戴爾公司股價(jià)回顧 1988年6月22日原始股價(jià)$8.501992年4月9日兩股分成三股25.81 38.721995年10月27日一股分成兩股45.00 135.001996年12月6日一股分成兩股56.75 340.50****

9、************************************* *******2002年11月1日上個(gè)財(cái)季結(jié)束28.982 782.08,讓員工分享公司的成長(zhǎng),卓楊科技的股價(jià)預(yù)測(cè)(UTSTARCOM 參照)2003 每股收益0.26 股價(jià)：7.82004 每股收益0.41 股價(jià)：12.32005 每股收益0.57 股價(jià)：17.1,工資體系企業(yè)的常見(jiàn)弊端,

10、領(lǐng)導(dǎo)者壟斷管理權(quán)所有權(quán)和控制權(quán)集中于少數(shù)人手中報(bào)酬與生產(chǎn)脫節(jié)浪費(fèi)時(shí)間、財(cái)富以及人力資源短期收入保障,所有權(quán)體系企業(yè),領(lǐng)導(dǎo)者職責(zé)為培訓(xùn)員工和賦予員工權(quán)力員工也是股東風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享效率高、人力資源被轉(zhuǎn)化為人力資本長(zhǎng)期共同利益保障,三、股票期權(quán)如何操作？,,授予,,協(xié)議,,證書(shū)（期權(quán)證書(shū)）,股票期權(quán)如何運(yùn)作 —授予,授予(Grant):授予只表明參與人獲得按

11、《股票期權(quán)協(xié)議》中的規(guī)定的時(shí)間表認(rèn)購(gòu)股票的一種權(quán)利資格。具體是指公司在虛擬股票期權(quán)的計(jì)劃中，通過(guò)與參與人簽訂《股票期權(quán)協(xié)議》的形式，分配給符合條件的參與人一定數(shù)量約定行權(quán)價(jià)的股票期權(quán)的行為。,示例1,股票期權(quán)證書(shū)   Certificate of Stock Options      

12、 卓揚(yáng)科技有限公司Accella Technologies LTD.,示例1,員工照片Photos 股票期權(quán)證號(hào)： Option Certificate NO. :股票期權(quán)協(xié)議號(hào)： 繼承人姓名： Agreement NO.： Heritor Name：

13、 員工姓名： 繼承人性別：Name： Heritor Gender員工性別： 與繼承人關(guān)系：Gender： Relation With Heritor： ： 身份證號(hào)：

14、 繼承人身份證號(hào)：I.D. Card： Heritor I.D. Card： 工作證號(hào)： 繼承人通訊地址：Employee Card： Heritor Address：卓揚(yáng)科技有限公司董事會(huì)章Board badge of

15、Accella Technologies LTD.  發(fā)證時(shí)間：Granting Date： （第一頁(yè)）( Page One),photo,示例2,股票期權(quán)授予、調(diào)整及行權(quán)記錄Record of Stock Option Granting, Adjustment & Exercising,,,,,,,,,,,日 期,,協(xié)議號(hào),摘要及調(diào)整原因,授權(quán),數(shù)量,行權(quán)價(jià),行權(quán),數(shù)量,已授權(quán)未行權(quán)及調(diào)

16、整,,行權(quán)價(jià),,數(shù)量,行權(quán)價(jià),,,第,,,,第二頁(yè)(Page Two),示例1,年審和備注Annual Examination & Remarks,,,,,,,,,年度,年審情況,備注,2002,2003,2004,2005,2006,（第三頁(yè)） (Page Three),示例1,注意事項(xiàng)Notice 1、        

17、60;     本證是員工持有公司股票期權(quán)的有效證明。1. The certificate is the valid proof of the employee’s holding options of the company. 2、             本證

18、只限記名員工個(gè)人持有，不得轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借他人。2.The certificate can be used only by the holder himself, no transferring or lending is allowed. 3、             員工持本證可以查詢董事會(huì)股票期權(quán)記錄情況。3

19、.The employee holding the certificate can check the option records of the board. 4、              本證妥善保管，遺失及時(shí)報(bào)告，辦理補(bǔ)辦手續(xù)。4.The certificate shall be k

20、ept carefully, report the issuer of its loss and apply for a new one instantly. 5、              本證需每年進(jìn)行年檢，審驗(yàn)蓋章，未經(jīng)年檢無(wú)效。5.The certificate will be val

21、id only after annual examination and sealing.（封底）(Cover),,示例 2 卓揚(yáng)科技有限公司股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)Application of Stock Option Exercising of Accella Technologies LTD.  卓揚(yáng)科技有限公司： Accella Technologies LTD. :本人截至目前為止

22、，持有公司股票期權(quán)共計(jì)________股，其中：Holding shares of stock option : __________ , including:_____年度授予的股票期權(quán)行權(quán)_______ 股，Exercised______shares of granted option in______ (year) ______年度授予的股票期權(quán)行權(quán)______ 股，Exercised______shares

23、 of granted option in______ (year)______年度授予的股票期權(quán)行權(quán)______ 股。Exercised______ shares of granted option in______ (year)根據(jù)公司的有關(guān)規(guī)定，本人現(xiàn)有­­­­­­­­­­­­_______股已符合行權(quán)條件

24、，在此謹(jǐn)向公司申請(qǐng)如下：本人申請(qǐng)于_____年___月___日按照_________元/股的行權(quán)價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司________股股票。To the company’s provision, I have ______shares option in accordance with exercising condition, so I apply to purchase ______ shares stocks on ______ (pr

25、ice) on ______(date).委托人情況Principal:繼承人情況：Heritor:提交材料清單：Files list: 簽名： 年 月 日  Signature:

26、 Date ：,示例3,卓揚(yáng)科技有限公司股票期權(quán)行權(quán)通知書(shū)Notice of Option Exercising of Accella Technologies LTD.  卓揚(yáng)

27、科技[ ]通字（）第 號(hào) Accella stock option NO.( ) （姓名）： (NAME:) 年 月 日您向我會(huì)提交的《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)》收悉，經(jīng)審核，就你本次股票期權(quán)行權(quán)事項(xiàng)通知如下：____(Day)______(Month)______(Year)，the application of stock o

28、ption exercise you offered to our company has been received and examined. The exercise of stock option shall be noticed as follow: 姓名： 性別： Name: Gender:身份證號(hào)：

29、 工作證號(hào)：I.D. Card: Employee’s I.D. Card:股票期權(quán)證書(shū)號(hào)：Option Certification NO.:委托人情況： 繼承人情況：Principal: Heritor:本次期權(quán)行權(quán)數(shù)：

30、 本次行權(quán)價(jià)格： The number of shares: Option price: 應(yīng)交納款項(xiàng)：The fund should be paid:行權(quán)截至日期：The deadline of exercising: 其他事項(xiàng)：Others:,示例3,請(qǐng)持本通知到公司財(cái)務(wù)部辦理繳款手續(xù)。Please take this notice to financ

31、ial department for paying!    董事會(huì) 年 月 日 Board of directorsDay Month

32、 Year  騎縫章(badge) 公司財(cái)務(wù)部：Financial Department:見(jiàn)本通知（卓揚(yáng)科技[ ]通字（）第 號(hào)）后，請(qǐng)根據(jù)公司年度股票期權(quán)計(jì)劃和與××簽署的《股票期權(quán)協(xié)議書(shū)》，核對(duì)行權(quán)價(jià)格、行權(quán)數(shù)量無(wú)誤后，即行按通知辦理收款事宜。After receive this notice, please check up th

33、e option price and the number of shares according to the company’s annually scheme of stock option and the agreement of stock option assigned with_______, and then gather the money. 特此通知。  

34、 董事會(huì)年 月 日 Board of directorsDay Month Year,四、股票期權(quán)持有人應(yīng)遵守的重要條款,保密,1、股票期權(quán)計(jì)劃是公司的內(nèi)部管理行為，參與人及持有人對(duì)事實(shí)過(guò)程中設(shè)計(jì)的有關(guān)信息應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)2、參與人在公司任職期間，應(yīng)遵守公司的保密規(guī)章制度，履行保密職責(zé)。未經(jīng)公司書(shū)面許可，不得泄露、傳播、公布、發(fā)表、轉(zhuǎn)讓、交換

35、或者以其他任何方式使任何第三方（包括無(wú)權(quán)知悉該項(xiàng)秘密的公司職員）知悉屬于公司的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)秘密、管理秘密以及其他經(jīng)營(yíng)秘密，也不得在履行職務(wù)之外使用這些秘密信息,競(jìng)業(yè)避止,1、參與人及持有人在公司任職期間，不從事第二職業(yè)。未經(jīng)公司書(shū)面同意或未與公司簽訂相關(guān)協(xié)議，不在與公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品或提供同類服務(wù)的其他企業(yè)內(nèi)任職。這些職務(wù)包括但不限于合伙人、董事、監(jiān)事、股東、經(jīng)理、職員、代理人、顧問(wèn)等，也不間接為上述企業(yè)提供服務(wù)。2、參與人及持

36、有人無(wú)論因何種原因離職，自離職之日起兩年內(nèi)不得在與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)中工作，不以任何方式間接地為這些企業(yè)工作；不利用原有商業(yè)渠道從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；自離職之日起兩年內(nèi)不開(kāi)發(fā)與公司開(kāi)發(fā)同類的產(chǎn)品；任何時(shí)候不侵犯公司合法權(quán)益，維護(hù)公司的聲譽(yù)，包括但不限于不發(fā)表、不傳播有損于公司名譽(yù)的言論。,承諾,參與人向公司做出承擔(dān)保密及競(jìng)業(yè)義務(wù)的承諾是其獲得/持有/繼續(xù)持有股票期權(quán)的前提條件。如不愿做承諾或做承諾后違背承諾，都將喪失獲得/持有/繼續(xù)持有股票