我國教育投資中的政府行為研究.pdf

1、黨的十六大報告中提出，中國要全面建設(shè)小康社會，要“以人為本、樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀”。在《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》中，提出要構(gòu)建學(xué)習型社會、創(chuàng)新型國家?？茖W(xué)發(fā)展觀的核心就是“以人為本”。而人的素質(zhì)提高，與教育的發(fā)展有著直接的聯(lián)系。構(gòu)建學(xué)習型社會和創(chuàng)新型國家，更是要以教育的發(fā)展和科技的進步為前提?，F(xiàn)在，國家之間的競爭已經(jīng)越來越體現(xiàn)為科技和人才的競爭，在這樣的大背景下，教育，成為一個國家尤其是象中國這樣人口眾多的發(fā)展

2、中國家的頭等大事。 改革開放以來，我國教育事業(yè)發(fā)展迅速，政府教育公共支出年年遞增，在很大程度上滿足了全社會的教育消費需求，極大地提高了全社會勞動者素質(zhì)。但由于我國是一個人均受教育程度較低的發(fā)展中人口大國，多年來在教育投資方面始終存在著絕對不足，不僅和發(fā)達國家相比，就是和一些發(fā)展中國家相比，我國的教育投資也嚴重不足。所以，教育投資問題一直是我國眾多理論研究學(xué)者和實踐工作者普遍關(guān)注的重要領(lǐng)域。 縱觀國內(nèi)外對教育投資問題的研究

3、，大致形成了教育經(jīng)濟學(xué)和教育財政學(xué)兩類主要觀點。教育經(jīng)濟學(xué)起源于西方國家，以舒爾茨為代表的學(xué)者，通過研究西方國家經(jīng)濟增長要素，提出了人力資本理論，并以此為基礎(chǔ)，從供給的角度出發(fā)，運用微觀經(jīng)濟學(xué)的基本原理和大量的數(shù)理分析方法，重點研究作為人力資本投資的教育投資對經(jīng)濟增長的效用，但基本沒有對政府在教育投資中的行為進行系統(tǒng)性研究；我國對教育投資問題的研究，雖然也借助了西方教育經(jīng)濟學(xué)的一些基本思想和分析方法，但是由于我國對教育投資問題的研究，源

4、于我國政府教育經(jīng)費的供需矛盾，因此，從一開始就和“財政”密切相關(guān)。以厲以寧、王善邁、勞凱聲等為代表一些學(xué)者，針對我國政府教育經(jīng)費嚴重不足的突出矛盾，以公共產(chǎn)品為理論基礎(chǔ)，從消費的角度出發(fā)，側(cè)重研究教育的屬性和政府教育經(jīng)費的籌措問題。近些年，以廖楚暉為代表的一些新生代學(xué)者，開始從人力資本角度研究教育投資問題。廖楚暉還先后著有《政府教育支出的經(jīng)濟分析》、《人力資本與教育財政研究》和《教育財政學(xué)》等，他主要是通過教育投資的成本收益分析，重點研

5、究政府如何提高政府教育公共支出的供給能力和效率，并明確提出了“教育財政學(xué)”。因此，其研究的范疇依然是政府的教育收支，是政府的投資行為。在市場經(jīng)濟條件下，伴隨著知識經(jīng)濟時代的到來，全社會的教育投資迅速增長，政府的公共教育支出已經(jīng)遠遠不能滿足全社會教育投資的需要，政府不應(yīng)該也不可能對教育投資大包大攬，市場化配置教育資源成為必然選擇，而且現(xiàn)實中，這種趨勢也越來越明顯。在投資主體多元化的形勢下，教育已經(jīng)不再是一種簡單的公共產(chǎn)品了，而是政府和市場

6、均可提供的混合產(chǎn)品。它折射的是一種投資行為，其形成的人力資本，是經(jīng)濟社會發(fā)展中的一種重要的投入要素，這種要素除了具備與其他物質(zhì)形態(tài)要素同樣的性質(zhì)外，還具有其自身獨有的特性，這些獨有的特性，直接影響著政府在教育投資中的行為表現(xiàn)。因此，政府在教育投資中的行為，已經(jīng)不再是單一的投資施行行為本身了，因此，我們認為不但要提高這種施行行為的績效，而且要通過規(guī)劃、引導(dǎo)、調(diào)控、監(jiān)督等其他行為，引導(dǎo)教育資源高效配置，調(diào)控社會其他投資主體的教育投資行為，并

7、為整個社會的教育投資營造公平、高效的投資環(huán)境，提高社會總的福利水平。因此，突破對“政府教育投資行為”研究的局限，系統(tǒng)研究“政府在教育投資中的行為”，不僅能夠在一定程度上彌補教育財政學(xué)和教育經(jīng)濟學(xué)在教育投資問題研究方面的不足，而且對于提高我國教育投資總量和政府教育投資效率和效益，增進整個社會福利水平，具有非常重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文力圖實現(xiàn)理論邏輯和現(xiàn)實邏輯的統(tǒng)一。在寫作的思路上，從大的方面來看，遵循提出問題、分析問題、解決問

8、題邏輯關(guān)系。從具體的內(nèi)容看，首先，緊扣“教育投資”和“政府行為”兩個關(guān)鍵領(lǐng)域，對國內(nèi)外的相關(guān)研究文獻進行了梳理和綜述，為全文的研究奠定了理論基礎(chǔ)；然后，從分析我國教育投資的現(xiàn)狀入手，挖掘出我國教育投資中的諸多矛盾和問題的深層次原因，在于政府行為缺位，并進一步對政府的這種行為缺位的具體表現(xiàn)進行了剖析；接著分析了教育投資重要性，政府、企業(yè)、家庭或者個人進行教育投資的必要性和如果各自獨立進行投資的弊端，從而論證了教育的投資主體應(yīng)該是多元化的，

9、那么，要協(xié)調(diào)和處理好這些多元化投資主體的關(guān)系，盡量調(diào)動社會力量加大教育投資，并提高各自的投資效能，就需要作為社會經(jīng)濟發(fā)展總的管理者的政府有所作為，由此，論證了我國教育投資中的政府行為的必要性；最后，結(jié)合發(fā)達國家(美國)，發(fā)展中國家(印度)以及與我國有著類似文化背景的國家(日本)，其政府在教育投資中的行為的分析，總結(jié)出可資借鑒的思路和做法，并結(jié)合我國的具體國情，提出了完善我國教育投資中的政府行為的諸多建議。 本文共六章，約13萬字

10、。 第一章：導(dǎo)論。主要是提出了本文的選題背景，論證了選題的理論和現(xiàn)實意義，對本文所涉及的研究主題的國內(nèi)外研究狀況進行了概述，闡述全文的研究思路和篇章結(jié)構(gòu)，并提出了論文寫作中力圖實現(xiàn)的創(chuàng)新和作者在研究過程中感覺到的一些有待進一步深入研究的難點問題。 第二章；相關(guān)理論及文獻綜述。這一章是全文的理論基礎(chǔ)，系統(tǒng)地闡述了本研究課題所涉及到的教育投資中的政府行為理論、公共產(chǎn)品有效供給中的政府行為理論、人力資本投資中的政府行為理論以及

11、一般意義上的政府行為理論的國內(nèi)外研究文獻情況，并對每一個理論研究的進行了評述，目的不僅在于為全文奠定理論基礎(chǔ)，更重要的是，通過這樣的理論梳理和評述，找到本論題的突破點。 第三章：我國教育投資現(xiàn)狀與政府行為“缺位”。這一章充分體現(xiàn)了本文選題的現(xiàn)實意義之所在。本章從我國教育投資的發(fā)展沿革入手，分別總結(jié)了我國不同歷史發(fā)展階段的教育投資中的政府行為表現(xiàn)。然后，對我國教育投資總體狀況及其與國際水平比較，我國教育投資的地區(qū)結(jié)構(gòu)、教育級次結(jié)構(gòu)

12、、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等方面進行了橫向和縱向的分析和比較，結(jié)果表明，我國教育投資存在嚴重的絕對和相對短缺現(xiàn)象。在此基礎(chǔ)上，進一步分析了我國政府在教育投資中的行為“缺位”表現(xiàn)，從而為后面章節(jié)的進一步研究奠定了現(xiàn)實基礎(chǔ)。 第四章：我國教育投資中的政府行為必要性。本章通過對教育投資重要性、教育產(chǎn)品的價格形成機理以及不同投資主體進行教育投資的必要性及其弊端的分析，論證了教育投資對一國經(jīng)濟社會發(fā)展具有舉足輕重的作用，由于教育是具有商品性質(zhì)的混合產(chǎn)品，

13、其供給不能完全由市場機制提供，教育不僅不能單純由政府進行投資，也不能單純由企業(yè)或者家庭、個人進行投資，任何一個投資主體的獨立投資都具有明顯的弊端。因此，教育投資的重要性成為政府行為的內(nèi)在要求，而各個主體獨立投資的弊端對政府行為提出了客觀需要。 第五章：國外教育投資中的政府行為及其借鑒。這是全文研究的他山之石，充分體現(xiàn)了橫向比較和借鑒。分別選取了發(fā)達國家、發(fā)展中國家以及與我國有著類似文化背景的亞洲國家——美國、印度、日本，就其教育

14、投資及其其中的政府行為進行了論述，并總結(jié)了三個國家教育投資尤其是其政府行為的特點。 第六章：完善我國教育投資中的政府行為。在前面五章分析和論證的基礎(chǔ)上，本章提出要明確我國教育投資中的政府行為的前提，并從制定符合我國國情的教育發(fā)展戰(zhàn)略、增強政府教育投資施行能力、拓寬非財政教育資金的融資渠道、加強對全社會教育投資的調(diào)控、優(yōu)化教育投資環(huán)境等方面對政府在教育投資中的引導(dǎo)行為、施行行為、調(diào)控行為、管理行為等提出了建議，吏加突出了本論文的實

15、際應(yīng)用價值。 本文在篇章上的這種安排和寫作思路，能夠使全文的條理更加清楚、各個部分之間的邏輯關(guān)系比較清楚，整篇論文形成一個邏輯嚴密的有機整體。 在本文的研究中，始終將規(guī)范分析與實證分析相結(jié)合，在對相關(guān)理論的研究中，按照經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范范示進行分析和論述，在實證分析中從宏觀層面(面)和微觀典型案例(點)等不同的角度選取分析對象進行研究，以增強對相關(guān)問題的說服力；定量分析與定性分析相結(jié)合，在定量分析中，除了采用一般的計算方法外，

16、還運用數(shù)量分析的相關(guān)方法，結(jié)合計量經(jīng)濟學(xué)的分析工具，運用EVIEWS、SPSS等數(shù)據(jù)處理和分析軟件，對數(shù)據(jù)進行深度挖掘和處理：運用比較研究方法，將現(xiàn)實與歷史、中國與其他國家、國內(nèi)的不同地區(qū)之間、教育內(nèi)的不同級次之間的教育投資相關(guān)問題進行橫向和縱向比較研究。 在大量參閱和充分借鑒國內(nèi)外學(xué)者對教育投資問題的研究成果的基礎(chǔ)上，本文試圖在以下方面有所創(chuàng)新： 一是彌補教育經(jīng)濟學(xué)和教育財政學(xué)的不足。本文在教育經(jīng)濟學(xué)研究教育投資對經(jīng)濟

17、增長的效用和教育財政學(xué)研究“政府的教育投資行為”的基礎(chǔ)上，著力突出對“教育投資中的政府行為”進行全面、系統(tǒng)研究。二是理清了“政府的教育投資行為”和“教育投資中的政府行為”的口徑范圍。闡明了“政府的教育投資行為”是小于“教育投資中的政府行為”的。 三是擴展了教育投資的研究范圍。本文立足人力資本投資主體多元化和人力資源流動頻繁的現(xiàn)實，將在職培訓(xùn)與正規(guī)學(xué)歷教育放到同樣重要的地位，納入教育投資研究范疇。 四是提出人力資本不但能在

18、其周轉(zhuǎn)循環(huán)中實現(xiàn)價值的增值和效用的更大化，而且還能夠帶動相應(yīng)的物質(zhì)資本價值增值的加速，這是一種“能動的”、“主動的”增殖能力。 五是在贊同我國教育投資存在絕對短缺觀點的同時，通過分析政府教育投資增長的效益情況，提出了我國教育投資存在著由于效率損失而帶來的相對短缺。 由于本文的選題跨越了財政學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、教育經(jīng)濟學(xué)、人口學(xué)、公共經(jīng)濟學(xué)、計量經(jīng)濟學(xué)等多個學(xué)科，本文作者的知識面和理論研究能力等均有所欠缺，因此，在對文中的一些問題