證券投資基金管理人違反忠實義務(wù)的法律規(guī)制研究.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、證券投資基金管理人在證券投資基金財產(chǎn)運作過程中起主要作用,對基金持有人承擔(dān)著廣泛的管理、運作基金財產(chǎn)的忠實義務(wù)?;鸪钟腥死娴膶崿F(xiàn)往往依靠基金管理人的行為,因此對基金管理人忠實義務(wù)的法律規(guī)制顯得尤其重要。
   本文分為四個部分,第一部分簡要介紹了信托法律制度,闡述了信賴義務(wù)、忠實義務(wù)、證券投資基金管理人忠實義務(wù)的法律規(guī)制、利益沖突等重要概念,并分析了我國規(guī)制證券投資基金管理人忠實義務(wù)行為的必要性。之后,在第二部分對英美法系、

2、大陸法系證券投資基金管理人忠實義務(wù)的法律規(guī)制考察的基礎(chǔ)上,第三部分立足于我國,通過介紹我國立法現(xiàn)狀,提出我國立法缺乏對證券投資基金管理人忠實義務(wù)的原則性規(guī)定,且采用全面禁止的方法,不足以有效保護基金持有人利益的弊端。
   因此,我國是一個缺乏信托文化,財產(chǎn)、經(jīng)濟領(lǐng)域也少有信托義務(wù)歷史的國家,很有必要對證券投資基金管理人進行法律規(guī)制。
   本文第四部分對我國基金管理人忠實義務(wù)的法律規(guī)制提出了具體建議。本文主張:1、應(yīng)在

3、法律上明確規(guī)定證券投資基金管理人的忠實義務(wù),在原則上保障監(jiān)管行為有法可依;2、正確界定基金管理人關(guān)聯(lián)人士的范圍,確定管制范圍;3、采取不同的方法規(guī)制違反忠實義務(wù)的行為并對其類型化,將其分為本人交易、共同交易和代理交易三種,對本人交易宜采取原則性禁止,例如豁免的方法,對共同交易則宜采取一般允許,個別禁止的方法,對代理交易宜采取一般禁止,例外允許的方法;4、完善我國證券投資基金管理人違反忠實義務(wù)的法律責(zé)任。在行政責(zé)任上,主張借鑒美國的民事禁

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