2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語(yǔ)一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁(yè)
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1、在職攻讀碩士學(xué)位論文在職攻讀碩士學(xué)位論文我國(guó)上市公司大股東交易行為監(jiān)管制度的完善我國(guó)上市公司大股東交易行為監(jiān)管制度的完善導(dǎo)師:岳彩申師:岳彩申教授教授作者:秦者:秦雷中國(guó)重慶中國(guó)重慶二○○七年九月二○○七年九月果不對(duì)其交易行為加強(qiáng)監(jiān)管,將對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定形成沖擊。第二章主要討論了我國(guó)上市公司大股東交易行為監(jiān)管制度存在問(wèn)題。大股東交易行為的監(jiān)管制度也可以分為合法交易行為的監(jiān)管制度和非法的交易監(jiān)管制度。合法交易行為監(jiān)管制度存在的主要問(wèn)題:一

2、是有關(guān)交易的限制措施存在缺陷,如關(guān)于大股東短期交易歸入制度的規(guī)定,缺乏可操著性;對(duì)大股東交易數(shù)量和交易期限的限制不盡合理,而且不同上市公司之間(主板和中小企業(yè)版)的標(biāo)準(zhǔn)有較大差距,不利于企業(yè)的執(zhí)行。二是上市公司股份回購(gòu)制度不完善,缺乏配套的庫(kù)藏股制度。大股東非法交易行為監(jiān)管制度存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)在:一是關(guān)于合謀的認(rèn)定不完善;二是關(guān)于子公司交易母公司股票,我國(guó)《公司法》、《證券法》都沒(méi)有明確的規(guī)定,定會(huì)為大股東利用謀取私利。三是利用他人賬

3、戶進(jìn)行交易的監(jiān)管制度不完善。此外,大股東還可能利用大宗交易方式,從事大宗交易,而大宗交易又有明顯的缺陷,如信息不透明、缺乏公平性等。所以,我國(guó)還應(yīng)該完善大宗交易監(jiān)管制度,以規(guī)范大股東的交易行為。第三章主要討論了完善大股東交易行為監(jiān)管制度的措施。由于信息披露的重要性,所以,完善大股東交易行為監(jiān)管制度首先應(yīng)該完善大股東信息的披露制度,強(qiáng)制其公開(kāi)披露有關(guān)交易行為的詳細(xì)信息,包括交易信息和其自身的有關(guān)信息。其次,應(yīng)完善大股東重要交易行為的監(jiān)管制

4、度,主要是要加快完善大股東及其一致行動(dòng)人交易行為的監(jiān)管、關(guān)聯(lián)企業(yè)交叉持股與子公司交易母公司股票的監(jiān)管制度,因?yàn)榇蠊蓶|的這兩種交易行為危害較大,但是我國(guó)卻缺少相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)定。第三,應(yīng)該進(jìn)一步完善上市公司治理監(jiān)管制度,加強(qiáng)對(duì)大股東行為的監(jiān)督,以減少和制約大股東的違法行為。上市公司治理監(jiān)管制度包括外部治理監(jiān)管制度和內(nèi)部治理監(jiān)管制度兩大部分。本文研究的重點(diǎn)是我國(guó)上市公司大股東交易行為監(jiān)管制度存在的問(wèn)題及其完善的措施。這一問(wèn)題的解決可以更好的維護(hù)

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