中日職務(wù)發(fā)明制度中的干預(yù)與自治.pdf

1、中國(guó)在近年來(lái)科學(xué)技術(shù)有了飛速的發(fā)展，專利申請(qǐng)量高居世界第一，但其中職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)量占比卻不盡如人意，雇主與雇員之間利益分配不均衡已經(jīng)成為了我國(guó)當(dāng)前面臨的主要挑戰(zhàn)。為了重新分配雇主與雇員之間的利益，國(guó)家出臺(tái)了《職務(wù)發(fā)明條例草案》與《專利法草案（送審稿）》，其中主要以“行政干預(yù)”作為主要手段，強(qiáng)制分配職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬、制定最低法定報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)以期達(dá)到平衡雇主與雇員之間利益的目的。無(wú)獨(dú)有偶，日本自2001年來(lái)，職務(wù)發(fā)明報(bào)酬案層出不窮，而日本裁判所判決

2、中認(rèn)定的合理對(duì)價(jià)的額度也讓產(chǎn)業(yè)界和雇員大吃一驚，企業(yè)界不得不得發(fā)出“不堪重負(fù)”的聲音，企業(yè)界認(rèn)為高額的獎(jiǎng)酬遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其預(yù)期，無(wú)法制定合理對(duì)價(jià)，預(yù)示日本與中國(guó)一樣面臨著雇主與雇員之間利益分配不均衡的挑戰(zhàn)。而日本在2015年《特許法》修正中，卻采取了與中國(guó)相反的手段，即以“意思自治”為主要手段來(lái)調(diào)整利益分配，政府僅出臺(tái)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬計(jì)算因素指南，指引雇主與雇員達(dá)成協(xié)議。
　　本文共分四大章節(jié)，以中日兩國(guó)職務(wù)發(fā)明制度修改為線索，以案例與數(shù)據(jù)

3、為工具分析國(guó)制度修改所面臨的挑戰(zhàn)，最終得出對(duì)職務(wù)發(fā)明制度的完善提出較為全面的建議，大致內(nèi)容如下
　　第一段，指明兩國(guó)職務(wù)發(fā)明制度中所面臨雇員與雇主利益不平衡的問(wèn)題以及該問(wèn)題在實(shí)踐狀況中的體現(xiàn)，中國(guó)新出臺(tái)《職務(wù)發(fā)明條例草案》與《專利法草案》中表明中國(guó)針對(duì)這一問(wèn)題采取“行政干預(yù)”的手段作為應(yīng)對(duì)，依靠行政強(qiáng)制力平衡雇主與雇員利益，而日本《特許法》修正案則以“意思自治”為解決辦法，引導(dǎo)雇員與雇主達(dá)成自行平衡利益，針對(duì)同一問(wèn)題兩國(guó)卻采取了完

4、全相反的解決手段。
　　第二段，先以“行政干預(yù)”與“意思自治”為視角，切入兩國(guó)的職務(wù)發(fā)明制度，自《專利法》制度建立之初，政府雖然一直以“行政干預(yù)”作為主要調(diào)整手段，但幾次修改中都引入了“意思自治”作為調(diào)節(jié)，而《職務(wù)發(fā)明條例草案》卻沒(méi)有進(jìn)一步加大“意思自治”的力度。與此相反，日本職務(wù)發(fā)明制度雖然歷經(jīng)幾次大修，但依然堅(jiān)持自治優(yōu)先的做法。再以兩國(guó)制度所取得的成就為基準(zhǔn)反思兩種制度所具有的優(yōu)劣勢(shì)。
　　第三段，從“激勵(lì)機(jī)制”和“經(jīng)濟(jì)

5、學(xué)”的視角探討職務(wù)發(fā)明制度的功能。“激勵(lì)機(jī)制”是存在于雇主與雇員之間屬于內(nèi)部激勵(lì)，應(yīng)由雇主與雇員之間根據(jù)自身情況而設(shè)定，而不需要來(lái)自行政干預(yù)的外部激勵(lì)。行政干預(yù)性的激勵(lì)反而會(huì)打破內(nèi)部利益的平衡。而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)也推崇意思自治，認(rèn)為理性人通常會(huì)因自利性而去自發(fā)地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，而政府的干預(yù)可能使得經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行效率下降。
　　第四段，首先從“行政干預(yù)”的邊界出發(fā)，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性進(jìn)行討論，分析公權(quán)力在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中應(yīng)承

6、擔(dān)的義務(wù)以及干涉的邊界，再討論制度變遷的可能性，企業(yè)內(nèi)部難以預(yù)期制度變更后所帶來(lái)的預(yù)期收益大于成本，因此需要行政力的進(jìn)行主導(dǎo)重新架構(gòu)整個(gè)制度。最后，提出以“意思自治”為主導(dǎo)的職務(wù)發(fā)明產(chǎn)權(quán)分配機(jī)制和對(duì)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的實(shí)體保護(hù)與程序保護(hù)作為平衡雇員與雇主之間利益的解決辦法。
　　本文的寫(xiě)作目的，是希望以“行政干預(yù)”與“意思自治”為視角切入職務(wù)發(fā)明制度，參考日本成功的立法、司法經(jīng)驗(yàn)以及研究成果，在《職務(wù)發(fā)明條例草案》出臺(tái)之際提出一些慎重的