風險和機遇識別與評價控制程序

1、風險和機遇識別與評價控制程序1目的為確保環(huán)境管理體系能夠實現(xiàn)其預期的結果，有必要識別和評價環(huán)境管理體系過程中存在的各類風險及機遇，以預防和減少不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響，實現(xiàn)持續(xù)改進，制定本程序。2范圍適用于環(huán)境管理體系各過程中風險的識別、風險分析與評價、風險應對以及風險監(jiān)督、檢查和改進的管理。3術語和定義3.1風險：在一定環(huán)境下和一定限期內客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇：對企業(yè)有正面影響

2、的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。3.3風險評估：在風險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風險規(guī)避：風險規(guī)避是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要

3、是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。3.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復發(fā)生時作為改善的依據(jù)。3.6風險接受：是指企業(yè)承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復性較高的風險、最適合于自留的風險事件。3.7內部風險：企業(yè)內部形成的風險例如戰(zhàn)略決策風險、環(huán)境

4、風險、財務風險、管理風險、經(jīng)營風險等。b)合規(guī)義務可能產(chǎn)生風險和機遇，例如：未履行合規(guī)義務可損害公司的聲譽或導致訴訟；或更多地履行合規(guī)義務，能夠提升公司的聲譽。c)公司也可能存在與其他問題有關的風險和機遇，包括環(huán)境狀況，或相關方的需求和期望，這些都可能影響組織實現(xiàn)其管理體系預期結果的能力。例如：——由于員工文化或語言的障礙，未能理解當?shù)氐墓ぷ鞒绦蚨鴮е碌沫h(huán)境泄漏；——因氣候變化而導致的可影響組織的建筑物或場地洪澇的增強；——由于經(jīng)濟約束

5、導致缺乏可獲得的資源來保持一個有效的環(huán)境管理體系；——通過政府財政資助引進新技術，可能改善空氣質量；——旱季缺水可能影響組織排放控制設備的運行能力?！o急情況是非預期的或突發(fā)的事件，需要緊急采取特殊應對能力、資源或過程加以預防或減輕其實際或潛在的后果。緊急情況可能導致有害環(huán)境影響或對組織造成其他影響。組織在確定潛在的緊急情況（例如：火災、化學品溢出、惡劣天氣）時，應當考慮以下內容：——現(xiàn)場危險物品（例如：易燃液體、壓縮氣體、化學藥品等

6、）的性質；——緊急情況最有可能的類型和規(guī)模；——附近設施（例如：工廠、道路）的潛在緊急情況。5.2建立風險機遇管理團隊5.2.1建立分風險和機遇評估小組5.2.1.1風險識別活動的開展應是一次團體的活動，各部門在進行風險識別和評估過程中應通過集思廣益和有效的分析判斷下進行的，在此之前應建立一個“風險和機遇評估小組”，最高管理者應通過授權，賦予該“風險和機遇評估小組”以下的職責：a)組織實施風險和機遇分析和評估；b)制定風險和機遇應對措施