守法行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——以甲企業(yè)對(duì)勞資關(guān)系的處理為例.pdf

1、守法是法的實(shí)施的基本形式之一，一旦守法出現(xiàn)問(wèn)題，整個(gè)法的運(yùn)行過(guò)程必然出現(xiàn)障礙，法治社會(huì)的建設(shè)也就成為一句空話。因此，守法是法治社會(huì)不言自明的、最基本的要求，并且作為法治的一個(gè)必不可少的組成部分受到人們的關(guān)注。雖然有關(guān)法治的研究基本上都會(huì)涉及到守法，但是將守法作為專(zhuān)門(mén)研究對(duì)象的相關(guān)文章，不僅數(shù)量不多，而且主要承襲亞里斯多德以來(lái)對(duì)法治的定義，從倫理和道德的角度來(lái)證成守法主體完全守法的必要性。
　　然而，法治社會(huì)中大量不法行為的長(zhǎng)期存在

2、，卻是要求完全守法的經(jīng)典理論難以解釋的。因?yàn)楦鶕?jù)守法主體必須完全守法的法治理論，國(guó)家沒(méi)有理由不盡力消除這些不法行為，守法主體沒(méi)有理由不完全守法。這種現(xiàn)實(shí)和經(jīng)典理論之間的差異必然有其背后的原因，即國(guó)家現(xiàn)階段施行的以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的政策。由于以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)，受經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源有限的制約，國(guó)家不會(huì)投入遠(yuǎn)超其守法收益的資源去保證法律百分之百被守法主體遵守，所以守法主體在特定的條件下，完全可能只冒很小的風(fēng)險(xiǎn)而獲得遠(yuǎn)大于其違法成本的收益。因此

3、，在保證國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的前提下，如何采取相應(yīng)措施，以期達(dá)到最好的守法效果，是人們不得不認(rèn)真考慮的問(wèn)題。
　　本文選擇從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)守法主體的守法行為進(jìn)行分析，并運(yùn)用馮·諾伊曼和摩根斯頓創(chuàng)立的期望效用函數(shù)理論，參照波斯納在《法律的經(jīng)濟(jì)分析》中使用的線性分析方法，建立相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)模型。指出在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，如果不違反經(jīng)濟(jì)規(guī)律，作為整體的守法主體不可能達(dá)成完全守法。如果不能確立完全守法要求的優(yōu)先地位，這種不法行為一

4、定程度存在的事實(shí)似乎無(wú)解。
　　本文選取某個(gè)存在大量不法行為的特殊守法主體，即甲企業(yè)對(duì)勞資關(guān)系的處理作為例證，通過(guò)幾個(gè)典型案例，包括張某工傷賠償案、蘇某變相解雇案以及生產(chǎn)線員工最低工資糾紛案，對(duì)企業(yè)在這些案例中作出不法行為選擇的原因進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，指出影響企業(yè)作出不法行為選擇的根本原因是其自身的成本收益考量，法律只是影響其成本收益的一個(gè)變量而已。即使專(zhuān)門(mén)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)，企業(yè)的出發(fā)點(diǎn)也不是如何更好地遵守法律，而是自身利益最大化，包括為

5、其有利于自身的各種不法行為選擇提供法律技術(shù)上的支持。而對(duì)企業(yè)守法行為選擇影響最大的幾個(gè)因素，主要包括立法瑕疵、執(zhí)法投入有限、新法律的適應(yīng)過(guò)程以及法律主體之間力量的不均衡。
　　接著，本文主要圍繞上述因素，論證在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，相應(yīng)的不法行為存在的難以避免。
　　第一，立法瑕疵。通過(guò)對(duì)立法瑕疵必然存在的函數(shù)線性模式分析，指出在資源有效配置的經(jīng)濟(jì)原則的支配下，法律必然存在一定程度的立法瑕疵。接著以勞動(dòng)法部門(mén)中的《

6、工傷保險(xiǎn)條例》和《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》存在的相關(guān)立法瑕疵為例證，說(shuō)明立法瑕疵必然導(dǎo)致一定的不法行為的產(chǎn)生，由于以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)，這些不法行為的存在難以避免。
　　第二，執(zhí)法資源有限。根據(jù)執(zhí)法投入對(duì)守法行為影響的函數(shù)線性模型，推導(dǎo)出在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，由于資源有限，執(zhí)法投入只能選擇達(dá)到社會(huì)福利最大化的守法程度，而不是可能的最高值100％，因此不得不容許一定程度的不法行為的存在。并指出在特殊的情況下，比如由“GDP至

7、上主義”主導(dǎo)的行政執(zhí)法部門(mén)，由于對(duì)不影響GDP增長(zhǎng)的不法行為的社會(huì)危害低估，會(huì)進(jìn)一步提高其對(duì)此類(lèi)不法行為的容忍度，導(dǎo)致更多的不法行為選擇的產(chǎn)生。
　　第三，新法律的適應(yīng)過(guò)程。新法律的實(shí)施，由于其直接打破了原有的利益分配格局，而且具體效果尚需時(shí)間來(lái)證明，必然會(huì)遭到某些守法主體的懷疑和誤解。而這些懷疑和誤解，導(dǎo)致了新法適應(yīng)過(guò)程中守法主體的各種不法行為。本文首先通過(guò)對(duì)新法適應(yīng)過(guò)程的線性分析說(shuō)明新法適應(yīng)過(guò)程存在的必然，接著以新《勞動(dòng)合同法

8、》為例證，對(duì)其出臺(tái)引起企業(yè)作出各種不法行為選擇的原因進(jìn)行詳細(xì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，證明這些不法行為的出現(xiàn)是由于新法適應(yīng)過(guò)程造成。同新法實(shí)施過(guò)程的在經(jīng)濟(jì)學(xué)上難以避免相對(duì)應(yīng)，由此引起的不法行為的存在同樣難以避免。
　　第四，國(guó)家影響力不足下的博弈。在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)導(dǎo)致國(guó)家影響力不足的情況下，守法主體的行為模式選擇取決于其與同類(lèi)主體及受法律保護(hù)的弱勢(shì)群體的博弈結(jié)果。根據(jù)搭便車(chē)?yán)碚摚畋丬?chē)帶來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)使企業(yè)不可能放棄搭便車(chē)的努力。根據(jù)獨(dú)木

9、橋模式，在產(chǎn)生糾紛的主體雙方力量差異較大的情況下，受侵害的弱勢(shì)方往往選擇屈服。這些原因都促使某些守法主體在國(guó)家影響力不足時(shí)，為了自身的利益最大化，而作出規(guī)避法律甚至是公然違法的不法行為選擇。在國(guó)家難以投入更多資源改變這種現(xiàn)實(shí)的情況下，搭便車(chē)和獨(dú)木橋博弈模式造成的不法行為選擇就有了存在的空間。
　　第五，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)上的各種心理效應(yīng)，進(jìn)一步強(qiáng)化了強(qiáng)勢(shì)群體的不法行為選擇。本文選擇能夠適用于分析企業(yè)守法行為的若干行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，主要包括極

10、端規(guī)避（Extremeness Aversion）、確定效應(yīng)（Certainty Effect）和反射效應(yīng)（Reflection Effect）、基于案例決策（Case-based Decesions）理論以及損失規(guī)避（Loss Aversion）理論下的稟賦效應(yīng)（Endowment Effect）理論。通過(guò)上述理論的分析，可以看出當(dāng)法律主體力量不均衡時(shí)，在糾紛解決的過(guò)程中，這種不均衡通過(guò)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列效應(yīng)被進(jìn)一步放大。從而能夠更好

11、地解釋在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的前提下，當(dāng)國(guó)家影響力不足時(shí)，守法主體為了自身利益最大化而作出不法行為選擇的原因。
　　根據(jù)以上分析，本文提出了建立和諧勞資關(guān)系的守法對(duì)策。目前存在的勞資關(guān)系不和諧的主要原因之一，是國(guó)家法治建設(shè)的不完善。這種不完善主要表現(xiàn)在立法瑕疵過(guò)多、執(zhí)法力度不足、法律主體力量不均衡三個(gè)方面。因此有必要繼續(xù)完善立法，加大執(zhí)法力度，將弱勢(shì)群體適當(dāng)組織起來(lái)，最終實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)法的立法目的順利達(dá)成、勞資關(guān)系和諧、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、

12、社會(huì)福利最大化的理想目標(biāo)。
　　然后，本文根據(jù)上述企業(yè)處理勞資關(guān)系時(shí)守法行為選擇的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，得出在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，國(guó)家達(dá)成良好的守法效果的主要條件。即，法律規(guī)定基本符合資源有效配置原則、嚴(yán)格執(zhí)法、減少適應(yīng)法律的成本、當(dāng)事人之間有效的成本制約、市場(chǎng)干預(yù)的適度、支付得起的法律救濟(jì)程序。
　　最后，本文指出，通過(guò)上述分析，可以得出在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，不同于經(jīng)典完全守法理論的幾個(gè)結(jié)論。包括：
　

13、　第一，也是根本的結(jié)論，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)同完全守法的目標(biāo)兩者不可能同時(shí)達(dá)成，因此在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的現(xiàn)代社會(huì)，一定程度的不法行為的存在是無(wú)法避免的事實(shí)，似乎也成為法治建設(shè)進(jìn)程中無(wú)解的難題。
　　第二，在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的情況下，所謂良法，只能是基本符合資源有效配置原則的法律，而不是理想的完全符合正義原則的毫無(wú)瑕疵的法律。
　　第三，“執(zhí)法必嚴(yán)”的原則，是法治社會(huì)必不可少的條件，但在以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為優(yōu)先目標(biāo)的情況下，“執(zhí)