期貨行業(yè)反洗錢(qián)法律規(guī)制研究.pdf

1、洗錢(qián)是世界各國(guó)共同應(yīng)對(duì)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)之一。由于科技的進(jìn)步、貿(mào)易的發(fā)展，洗錢(qián)的概念、手段、范圍都表現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢(shì)。特別是近年來(lái)，洗錢(qián)領(lǐng)域從傳統(tǒng)的銀行部門(mén)逐漸向期貨部門(mén)延伸，防范并打擊期貨業(yè)洗錢(qián)已經(jīng)成為目前金融業(yè)反洗錢(qián)的重要問(wèn)題。
　　為此，本文以我國(guó)期貨業(yè)反洗錢(qián)法律規(guī)制為切入點(diǎn)，圍繞著現(xiàn)有法律制度、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和規(guī)制理念以及在現(xiàn)有法律體系中期貨公司應(yīng)承擔(dān)的反洗錢(qián)義務(wù)等問(wèn)題逐一展開(kāi)。首先，從學(xué)理、國(guó)際、國(guó)內(nèi)三個(gè)角度解釋了洗錢(qián)的法律概念，并且

2、結(jié)合期貨交易杠桿性、零和性、“T+0”的交易模式以及相關(guān)費(fèi)用較低等特點(diǎn)，分析了期貨交易與洗錢(qián)行為的契合點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上總結(jié)出期貨洗錢(qián)的常見(jiàn)模式，通過(guò)分析洗錢(qián)存在的風(fēng)險(xiǎn)，論證期貨業(yè)反洗錢(qián)法律規(guī)制研究的必要性。其次，從行業(yè)管理者和義務(wù)承擔(dān)者兩個(gè)角度剖析立法者所制定的多層級(jí)法律體系及其存在的相對(duì)不足之處，監(jiān)管者承擔(dān)的監(jiān)管義務(wù)及其局限性，以及法律與監(jiān)管者要求期貨公司承擔(dān)的反洗錢(qián)義務(wù)及尚待完善之處。再次，從立法者層面討論了央行主體地位和期貨證券監(jiān)管