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文檔簡介
1、本文共分為七個(gè)部分,第一章首先介紹了我國金融市場各種法外融資行為的現(xiàn)狀,性質(zhì)和處理方法上的弊端,提出我國眾多法外融資行為屬于直接融資而應(yīng)由證券法調(diào)整,而目前我國證券法中狹窄的證券定義卻使相當(dāng)多融資行為無法被納入證券法的調(diào)整范圍。
第二章系統(tǒng)地分析了證券的語義上、學(xué)理上的含義,并回顧了我國1998年《證券法》立法過程和2005年《證券法》修改歷程,詳細(xì)介紹了這兩次立法、修法過程中證券定義的變更。
第三章詳細(xì)論述
2、了美國法和日本法中關(guān)于證券定義的立法規(guī)定、演變及司法實(shí)踐,以期為我國的證券法中的證券定義所借鑒。
第四章分析中外兩種不同證券定義,比較同樣性質(zhì)的融資行為在中美兩國完全不同的處理路徑,并從立法歷史、法律制度以及監(jiān)管哲學(xué)三個(gè)方面分析原因。
第五章以證券法保護(hù)投資者的目的為指引,闡釋了擴(kuò)大證券定義的重要意義,提出了對(duì)概括性證券定義的探討,并從一般到個(gè)別,以概括性定義分析我國目前金融市場上的各種證券。
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