epc總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

1、<p>　　EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究</p><p>　　摘要：在工程項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程中， 業(yè)主及工程總承包公司應(yīng)認(rèn)清形勢， 合理應(yīng)對， 不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制， 適應(yīng)市場競爭的需要， 促使總承包體制向規(guī)范化方向發(fā)展， 以取得業(yè)主和總承包商利益的雙贏。本文對EPC工程總承包項(xiàng)目管理模式進(jìn)行了介紹，探討了加強(qiáng)EPC 總承包工程項(xiàng)目管理模式的措施和風(fēng)險(xiǎn)管理。 </p><p>　

2、　關(guān)鍵詞：EPC；工程總承包；項(xiàng)目管理；模式；風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　中圖分類號： C93 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A </p><p>　　隨著我國加入WTO 后石油地面建設(shè)的對外逐漸開放，工程項(xiàng)目的競爭日益激烈。我國石油地面建設(shè)在工程項(xiàng)目管理方面進(jìn)行了積極大膽的探索和實(shí)踐，越來越多的企業(yè)在不斷地創(chuàng)新項(xiàng)目管理的新模式和新方法。EPC模式已成為目前我國工程承包市場上大力推行的總承包模式之一。工程

3、總承包是工程項(xiàng)目組織實(shí)施方式上的一次重大變革， 其實(shí)質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理， 通過將工程各階段管理主體的重新劃分， 建立起了良好的約束激勵機(jī)制， 將傳統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商， 賦予總承包企業(yè)更多的管理權(quán)限， 變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵， 使參與方在自身利益最大化的同時(shí)也使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實(shí)現(xiàn)， 強(qiáng)化了參與方收益與項(xiàng)目目標(biāo)之間的關(guān)系， 責(zé)任主體單一， 減少了尋租行為和非專業(yè)化管理， 達(dá)到對工程各個(gè)目標(biāo)的有效控制。 </

4、p><p>　　一、EPC工程總承包項(xiàng)目管理模式簡介 </p><p>　　EPC是設(shè)計(jì)( Engineering) 、采購( Procurement) 、施工( Cons truction) 的英文縮寫， 是總承包商按照合同約定，完成工程設(shè)計(jì)、材料設(shè)備的采購、施工、試運(yùn)行( 試車) 服務(wù)等工作， 實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合， 并對工程的進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)和安全全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)

5、目管理模式。 </p><p>　　EPC模式一方面可充分利用工程總承包商在工程建設(shè)領(lǐng)域的豐富經(jīng)驗(yàn)， 將建設(shè)單位從其不熟悉的工程建設(shè)中解放出來， 另一方面可將設(shè)計(jì)、采購、施工與試運(yùn)行( 試車) 有機(jī)結(jié)合， 充分發(fā)揮設(shè)計(jì)人員在工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用， 充分發(fā)揮采購的規(guī)模優(yōu)勢， 結(jié)合施工單位豐富的施工經(jīng)驗(yàn)， 使工程建設(shè)既合理又經(jīng)濟(jì); 通過工程總承包商在工程建設(shè)過程中的監(jiān)控與綜合協(xié)調(diào)， 在保證工程質(zhì)量的前提下， 可降

6、低工程造價(jià)， 縮短建設(shè)周期。正是由于這些得天獨(dú)厚的優(yōu)勢， EPC模式在西方發(fā)達(dá)國家已被廣泛采用， 并正被我國國內(nèi)部分大型建筑企業(yè)逐步應(yīng)用， 雖然應(yīng)用得還不夠多， 但它代表了社會專業(yè)化分工的趨勢， 反映了建設(shè)單位規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的客觀要求， 必將得到業(yè)主的認(rèn)可和市場的認(rèn)同， 成為未來石油地面建設(shè)的重要承包模式之一。 </p><p>　　二、工程總承包( EPC)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的種類 </p><p>　

7、　風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來損失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長、單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn), 在實(shí)施工程中存在更多的不確定性, 因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說, 總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類可以歸為: 客觀風(fēng)險(xiǎn), 道德風(fēng)險(xiǎn), 技術(shù)能力不足風(fēng)險(xiǎn)以及心理風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p><b>　　1、客觀風(fēng)險(xiǎn) </b><

8、;/p><p>　　客觀風(fēng)險(xiǎn)主要來源于自然災(zāi)害、社會政治風(fēng)險(xiǎn)以及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。工程總承包項(xiàng)目工期長, 遭遇各種自然災(zāi)害的機(jī)會極大。政治風(fēng)險(xiǎn)主要有戰(zhàn)爭和內(nèi)亂, 這可能使建設(shè)項(xiàng)目終止或毀約, 或者建設(shè)現(xiàn)場直接遭受戰(zhàn)爭的破壞, 而使承包商和業(yè)主都遭受損失, 其次是總承包項(xiàng)目合同履行過程中, 項(xiàng)目所在國法律、政策發(fā)生變化, 可能使承包商承擔(dān)額外的責(zé)任, 造成較大的履約風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)主要是通貨膨脹, 通貨膨脹使工程造價(jià)大幅度高

9、, 承包商承包合同多數(shù)都為固定總價(jià)條款, 必然使承包商承擔(dān)額外支付的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p><b>　　2、道德風(fēng)險(xiǎn) </b></p><p>　?。?）業(yè)主不付款或拖延付款: 某些國家在財(cái)力枯竭的情況下, 對政府的工程項(xiàng)目簡單地廢棄合同并宣布拒付債務(wù)。一些EPC 工程項(xiàng)目的業(yè)主可以采取多種方法來故意推遲已完工工程付款。拖延支付和扣留最后一筆工程質(zhì)量保證金, 也是承

10、包工程中經(jīng)常碰到的事情。 </p><p>　　（2）分包商故意違約: 有的分包商, 在項(xiàng)目分包階段, 故意報(bào)出低價(jià), 一旦授標(biāo)給他, 則利用各種可能的手段, 尋求漲價(jià), 甚至以工程質(zhì)量或工期作為要挾承包商的手段。承包商一旦處理不當(dāng), 就使承包商面臨工程質(zhì)量不合格或工期拖延, 從而招致對業(yè)主承擔(dān)違約或支付額外費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　?。?）承包商參與工程的各級管理人員有不誠實(shí)或違

11、法行為: 這必然對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等造成不良影響, 使承包商面臨支付額外費(fèi)用或承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　3、技術(shù)能力不足或心理因素的風(fēng)險(xiǎn) </p><p>　　由于承包商技術(shù)能力薄弱, 缺乏管理人才和經(jīng)驗(yàn)或者籌集資金的能力不足, 或者承包商和其分包商都具備履行合同的技術(shù)、財(cái)務(wù)、認(rèn)知和管理能力, 但由于其主觀重視不夠或其他原因, 而對工程中的任何一部分疏忽大意、過失、

12、或不夠謹(jǐn)慎小心等行為, 也是給承包商增加風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或擴(kuò)大發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的損失程度的因素。 </p><p>　　三、EPC 總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理 </p><p>　　在項(xiàng)目管理當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)非常重要的問題，特別是EPC 工程總承包。工程總承包是工程項(xiàng)目組織實(shí)施方式上的一次重大變革，其實(shí)質(zhì)是按照經(jīng)濟(jì)人假設(shè)原理，通過將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵機(jī)制，將傳

13、統(tǒng)模式下業(yè)主的部分管理權(quán)轉(zhuǎn)移給承包商，賦予總承包商更多的管理權(quán)限，變外部監(jiān)督為內(nèi)部激勵，使參與方在自身利益最大化的同時(shí)也使項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)到最大程度的實(shí)現(xiàn)?？偝邪?xiàng)目管理過程就是一個(gè)不斷的風(fēng)險(xiǎn)管理過程。其中風(fēng)險(xiǎn)有大有小，小的風(fēng)險(xiǎn)也可以釀成大的風(fēng)險(xiǎn)，只有把風(fēng)險(xiǎn)管理好、控制好，才能保證項(xiàng)目的目標(biāo)完成?？偝邪?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理可以分成五個(gè)階段:風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 </p><p>　　1、風(fēng)險(xiǎn)

14、管理規(guī)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是項(xiàng)目執(zhí)行過程中風(fēng)險(xiǎn)管理的指南性和綱領(lǐng)性文件，它主要包括:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)識別的主要方法、風(fēng)險(xiǎn)判斷和識別的依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)等級的劃分、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的編制方式，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施和策略等等。總之，風(fēng)險(xiǎn)管理覷劃將指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任人，按照其中的要求，對各自負(fù)責(zé)的工作項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)，找出應(yīng)對措施，編制相關(guān)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理和控制，保證項(xiàng)目的順利實(shí)施。 </p>&

15、lt;p>　　2、風(fēng)險(xiǎn)識別。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃中風(fēng)險(xiǎn)識別的具體方法，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，識別風(fēng)險(xiǎn)可能的來源，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行描述。風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)要盡可能詳細(xì)地找出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，將其逐一地羅列出來，為下一階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)做準(zhǔn)備。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行和深入，項(xiàng)目收集的信息也越來越多，風(fēng)險(xiǎn)因素的識別將會越做越深，所以風(fēng)險(xiǎn)識別過程是始終貫穿于整個(gè)項(xiàng)目過程的。 </p><p>　　3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。就是對已經(jīng)識別出

16、來的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行定性和定量的分析和研究，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)危害的程度做出判斷，對風(fēng)險(xiǎn)按危害程度進(jìn)行排序。 </p><p>　　4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。就是根據(jù)己經(jīng)完成的評價(jià)結(jié)果，找出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中針對一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素采取的應(yīng)對措施可能是單方面的，但的這項(xiàng)措施本身也會導(dǎo)致其他的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實(shí)際的措施。通常的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施有:減少風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)

17、險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　5、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是對項(xiàng)目執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施跟蹤管理，隨時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，及時(shí)總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施中的新問題，對有可能發(fā)生的新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)分析和研究，找出應(yīng)對的方法。 </p><p>　　綜上所述，工程總承包模式的運(yùn)作過程、管理模式、合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)分配與通常的專業(yè)工程的施工合同差異是很大的， 因而總體上加大了總

18、承包商的合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過程中， 業(yè)主及工程總承包公司應(yīng)認(rèn)清形勢， 合理應(yīng)對， 不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制， 適應(yīng)市場競爭的需要， 促使總承包體制向規(guī)范化方向發(fā)展， 以取得業(yè)主和總承包商利益的雙贏。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1] 朱玉珉. EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理[D]. 西南財(cái)經(jīng)大學(xué)， 2009

19、</p><p>　　[2] 李嘉. 國際EPC總包項(xiàng)目下的設(shè)計(jì)咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 北京交通大學(xué)， 2011 </p><p>　　[3] 呂漢標(biāo). 殼牌項(xiàng)目EPC總承包模式下的設(shè)計(jì)管理[D]. 華南理工大學(xué)， 2011 </p><p>　　[4] 陳宇峰. EPC管理模式在蘭州—銀川輸氣管道中的應(yīng)用研究[D]. 中國石油大學(xué)， 2010 </p&