城鎮(zhèn)供水項(xiàng)目BOT方式的應(yīng)用及政府職能研究.pdf

1、我國(guó)近年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市化進(jìn)程的加快，對(duì)于水利項(xiàng)目的需求越來(lái)越大，政府對(duì)其關(guān)注的程度也逐漸加大，全國(guó)水利行業(yè)投入這段時(shí)間以來(lái)保持了較高的增長(zhǎng)勢(shì)頭，在保障防汛安全、供水安全、能源供應(yīng)等方面取得了一定的成績(jī)，但是投入資金仍存在較大的缺口，因此解決我國(guó)的水問(wèn)題仍然是一個(gè)非常迫切的問(wèn)題。 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行政府管理體制，供水行業(yè)的主要業(yè)務(wù)是由各地方政府的企業(yè)獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的，政府既是政策的制定者和監(jiān)督者，又是具體業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)者，市場(chǎng)化改

2、革相對(duì)滯后，目前的供水行業(yè)整體上仍接近虧損狀態(tài)。現(xiàn)在國(guó)家要求大中城市的供水和污水處理企業(yè)原則上要盡快完成企業(yè)改制的各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，其市場(chǎng)環(huán)境將逐步到位。在這樣一種大環(huán)境下，私人資本和國(guó)外資本成為供水項(xiàng)目建設(shè)資金的兩個(gè)非常理想的來(lái)源，而作為吸引私人資本和國(guó)外資本的一種重要的融資模式-BOT成為備受關(guān)注的模式。盡管BOT模式在我國(guó)已經(jīng)發(fā)展了近20年的時(shí)間，但是從發(fā)展水平上看，我國(guó)的BOT項(xiàng)目無(wú)論在項(xiàng)目規(guī)模、實(shí)施情況，還是在管理水平和

3、認(rèn)識(shí)程度等方面與國(guó)際上其他的國(guó)家相比還存在著比較大的差距，其中最明顯的差距就體現(xiàn)在政府的管理水平上，而大多數(shù)的研究學(xué)者的視角都是從投資者或者項(xiàng)目公司的角度對(duì)BOT項(xiàng)目予以研究，針對(duì)政府在項(xiàng)目中的職能工作方面的研究分析很少涉足。本文的研究目的就在于通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外各類BOT項(xiàng)目的研究分析，整理出在供水BOT項(xiàng)目的四個(gè)關(guān)鍵因素，并對(duì)政府監(jiān)督和特許權(quán)期限進(jìn)行博弈分析，為政府的實(shí)際工作提供了理論依據(jù)。 第一章闡述了研究的背景、目的和意義，并

4、說(shuō)明了進(jìn)行研究的方法和技術(shù)路線，確定了主要的研究思路是從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：一個(gè)是從政府的角度來(lái)分析總結(jié)其職能工作；另一個(gè)就是運(yùn)用博弈論的知識(shí)來(lái)分析特許權(quán)期限的確定和運(yùn)營(yíng)監(jiān)督問(wèn)題。 第二章介紹了BOT融資模式的有關(guān)定義和特點(diǎn)，并總結(jié)了其在國(guó)外實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以及在我國(guó)發(fā)展的歷史實(shí)踐和發(fā)展現(xiàn)狀。 BOT項(xiàng)目是具有時(shí)間限定的工程項(xiàng)目，因此必然有一定的工作流程，本文的第三章總結(jié)了BOT項(xiàng)目的一般工作程序，包括四個(gè)階段(建設(shè)前期階

5、段、建設(shè)階段、運(yùn)營(yíng)階段和轉(zhuǎn)讓階段)和七個(gè)步驟(項(xiàng)目的確定和擬定、招標(biāo)、選標(biāo)、開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和移交)。同時(shí)，在第三章中還提煉出了BOT項(xiàng)目實(shí)施中的四個(gè)關(guān)鍵因素。第四章介紹了我國(guó)的供水現(xiàn)狀，然后又分析了供水項(xiàng)目建設(shè)中的各種融資模式，提出我國(guó)在供水項(xiàng)目中采取BOT項(xiàng)目的可行性和優(yōu)越性。 目前，困擾我國(guó)BOT發(fā)展的一個(gè)重要方面就是理論界對(duì)于BOT的研究還是從投資者角度或者從項(xiàng)目本身來(lái)分析，針對(duì)作為BOT項(xiàng)目主要參與方的政府的研究卻涉足