我國代建制模式的激勵與約束機(jī)制研究

1、58價(jià)值工程我國代建制模式的激勵與約束機(jī)制研究ResearchOilIncentiveandRestraintMechanismsofAgentConstructionSysteminChina張君蘭ZhangJunlan(北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100044)(SchoolofEconomicsandManagement，BeijingJiaotoagUniversity，Beijing100044，China)摘要：代建制作為

2、一種同市場經(jīng)濟(jì)相吻合的工程管理模式，在政府投資工程項(xiàng)目中發(fā)揮著積極的作用，但也暴露出一些問題。本文對我國代建制實(shí)施現(xiàn)狀及存在問題進(jìn)行描述，提出完善代建制模式的建議——建立激勵與約束機(jī)制。通過建立代建制的激勵與約束機(jī)制模型，總結(jié)激勵與約束機(jī)制的四方面內(nèi)容。Abstract：Asaprojectmanagementmodelwhichcoincidewithnewmarketeconomy，agentconstructionsystemha

3、splayedanimportantroleingovernmentinvestmentprojects，butalsorevealedsomeproblemsThispaperdescribedthestatusandproblemsofagentconstructionsysteminChinaandputforwardthesuggestionthatimprovedagentconstructionsystemestablish

4、incentiveandconstraintmechanismsThroughthecreationoftheincentiveandconstraintmechanismsmodel，thepapersummedupfouraspectsoftheincentiveandconstraintmechanisms關(guān)鍵詞：代建制；激勵與約束機(jī)制Keywords：agentconstructionsystem；theincentiveand

5、constraintmechanisms中圖分類號：TU723文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1006431l(2010)230058020引言在我國工程建設(shè)管理體制改革的過程中，迅速被推廣的代建制在較大程度上改變了項(xiàng)目管理中存在的“投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體傳統(tǒng)局面。但隨其不斷推廣，存在的問題也暴露出來。在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，代建方會利用自身擁有的工程建設(shè)信息優(yōu)勢，在追求自身企業(yè)利益的驅(qū)動下?lián)p害委托人的利益。在這種情況下，委托人有必

6、要建立一激勵與約束機(jī)制，規(guī)范代建人行為，從而讓其更好的對工程建設(shè)負(fù)責(zé)，從更大程度上提高政府投資效益。1代建制在我國實(shí)施現(xiàn)狀及存在問題11我國代建制的實(shí)施現(xiàn)狀在20世紀(jì)90年代中后期，我國部分地方政府開展了代建制的試點(diǎn)和探索工作。2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》頒發(fā)后，代建制工作進(jìn)入了一個(gè)迅速發(fā)展作者簡介：張君蘭(1989一)，女，浙江金華人，本科生，研究方向?yàn)楣こ坦芾?。和推廣的新階段。111大部分省市已開始實(shí)行代建制全國已有4

7、5個(gè)副省級以上地區(qū)，開始了政府投資項(xiàng)目代建制改革試點(diǎn)與推進(jìn)工作。其中廈門市從1993年開始在政府投資建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵭写ㄖ聘母?。此后其他地方相繼開展。112目前各地代建制的組織實(shí)施方式大致有3類：第l類是由政府有關(guān)部門通過招標(biāo)方式擇優(yōu)選擇代建單位；第2類由政府成立專門的代建管理機(jī)構(gòu)，直接負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的代建工作：第3類由政府有關(guān)部門直接委托項(xiàng)目管理公司實(shí)行項(xiàng)目代建。113代建項(xiàng)目的范圍不斷拓展各地在代建制試點(diǎn)階段，大多選擇黨政機(jī)關(guān)辦公樓、公益

8、性社會事業(yè)項(xiàng)目等公共建筑工程進(jìn)行代建。隨著代建范圍逐漸擴(kuò)大，一些地方開始對市政工程和城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目實(shí)施代建制。承包任務(wù)。它不同于施工總承包模式，除了施工，它還包括設(shè)計(jì)階段，國外將這種模式稱為Turnkey，即交鑰匙工程。這種形式的實(shí)質(zhì)是EPC公司作為代建單位，與業(yè)主訂立總包合同。EPC公司往往自身實(shí)力強(qiáng)大，包含了設(shè)計(jì)單位、施工單位，監(jiān)理單位等機(jī)構(gòu)，可以獨(dú)立完成建設(shè)項(xiàng)目?；诖ㄖ频腅PC模式的價(jià)值：①有利于投資控制，能夠降低工程造價(jià)。

9、由于投標(biāo)者把設(shè)計(jì)和施工作為一個(gè)整體來考慮，既要滿足業(yè)主的功能要求，設(shè)計(jì)方案有競爭性，又要保證標(biāo)價(jià)低，因此要從設(shè)計(jì)方案著手降低工程造價(jià)，不僅僅是讓利的問題，而是從根源上挖掘潛力，因此有利于降低工程造價(jià)。另外，項(xiàng)目總承包模式常實(shí)行總價(jià)合同，在簽訂總承包合同時(shí)就將合同總價(jià)明確下來，可以及時(shí)明確投資目標(biāo)，使業(yè)主盡早安排資金計(jì)劃，并使項(xiàng)目總承包單位不超過預(yù)計(jì)的投資規(guī)模，有利于投資控制工作的進(jìn)行。②有利于進(jìn)度控制，并縮短工期。由于在方案設(shè)計(jì)階段就可

10、以根據(jù)建筑企業(yè)的施工經(jīng)驗(yàn)、所擁有的施工機(jī)械、熟練工人和技術(shù)人員爭情況考慮結(jié)構(gòu)形式和施工方法，可以使項(xiàng)目比采用常規(guī)發(fā)包模式提早竣工。③有利于合同管理，“一站式購物”、單點(diǎn)聯(lián)系f業(yè)主只需與承包簽一份EPC合同，只需與EPC承包人聯(lián)系)：④有利于組織與協(xié)調(diào)，業(yè)主對工程采取“甩手掌柜”式管理方式，只需要與一個(gè)對工程項(xiàng)目的實(shí)施總負(fù)責(zé)的單位打交道，從而大大簡化了工作，也改進(jìn)了管理質(zhì)量。23基于代建制的兩種建設(shè)模式的比較：CM模式與EPC模式雖然均是

11、基于代建制的模式，接受業(yè)主的委托對項(xiàng)目進(jìn)行管理，在項(xiàng)目完成后移交給業(yè)主。但兩者還是存在著本質(zhì)的區(qū)別，下面我們將從不同角度對兩者進(jìn)行比較。231合同關(guān)系不同在CM模式下，業(yè)主在CM單位的建議下，與施工方、設(shè)計(jì)方等訂立合同，但本質(zhì)上是業(yè)主與相關(guān)單位訂立合同。而EPC模式下，EPC公司全權(quán)負(fù)責(zé)了建設(shè)過程，故由EPc公司與相關(guān)部門訂立各種合同。232變更成本不同在EPC模式下，業(yè)主只與EPC公司有合同關(guān)系，故若業(yè)主想對工程進(jìn)行變更，只能與EPC

12、公司協(xié)商，除非業(yè)主與EPC公司解約，但這會導(dǎo)致更大成本。在CM模式下，業(yè)主要想變更工程規(guī)格，只需在CM公司協(xié)助下。與相應(yīng)部門進(jìn)行溝通并進(jìn)行相應(yīng)修改即可。233現(xiàn)場安全責(zé)任不同在CM模式下，現(xiàn)場安全由CM單位負(fù)責(zé)監(jiān)督，但責(zé)任由業(yè)主和相應(yīng)承包人承擔(dān)，而在EPC模式中，現(xiàn)場安全由EPC公司承擔(dān)。筆者認(rèn)為在CM模式，此項(xiàng)規(guī)定不利于調(diào)動CM公司監(jiān)理的積極性，業(yè)主應(yīng)在與CM單位的合同中做出相關(guān)調(diào)整。234施工前辦理許可的責(zé)任歸屬不同在EPC模式下，

13、項(xiàng)目實(shí)施前的各種許可(如施工許可、環(huán)境許可等)的辦理應(yīng)有EPC公司全權(quán)負(fù)責(zé)，而在CM模式下，CM公司只是協(xié)助業(yè)主辦理各種許可。由于基于代建制的這兩種建設(shè)模式有所不同，所以業(yè)主可以根據(jù)自身的情況做出相應(yīng)選擇：如果業(yè)主為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，則可以選擇將大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給EPC公司的EPC模式進(jìn)行建設(shè)，反之，則可以選擇CM模式，然而低風(fēng)險(xiǎn)伴隨著高投入，業(yè)主在EPC模式下的投資將比CM模式下大一些。除此之外，模式的選擇還取決于業(yè)主對預(yù)算的控制，以及業(yè)主的

14、組織能力等因素。參考文獻(xiàn)：1趙智我國政府投資代建制模式研究，2006f2】孫繼德項(xiàng)目總承包模式，2003【3】孫劍在我國應(yīng)用CM模式的探討，2001f4]王永新建設(shè)工程EPCM與EPC模式比較分析，2009【5】吳蓓我國發(fā)展EPC模式存在的問題及對策研究，2008萬方數(shù)據(jù)ValueEngineering59114代建制的法規(guī)建設(shè)正在逐步完善。目前各地已出臺60多份相關(guān)文件，內(nèi)容涉及代建工作～般規(guī)定、代建合同示范文本、代建單位資格管理等方

15、面。12我國代建制存在的問題121代建人的法律地位不明確根據(jù)代建制的定義和實(shí)施初衷，代建單位在代建期間是作為項(xiàng)目法人的角色履行其職責(zé)和權(quán)利的。目前代建制實(shí)施過程中，代建人的法律定位不明確。一方面是由于代建制度的相關(guān)規(guī)定是由發(fā)改委為主在推動：另一方面項(xiàng)目管理和監(jiān)理制度是由建設(shè)行政主管部門在推動，使得代建制在向項(xiàng)目管理靠攏時(shí)出現(xiàn)了脫節(jié)現(xiàn)象。122代建市場發(fā)育不完善，代建主體專業(yè)化水平不夠高目前，各地對代建單位的資格條件和市場準(zhǔn)入要求比較模糊

16、，對代建單位的資質(zhì)認(rèn)定、等級劃分等標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)不一。代建主體少，尤其缺少經(jīng)驗(yàn)豐富、水平高的代建企業(yè)，還未形成良性的市場競爭。1123代建人選擇機(jī)制不夠規(guī)范11l目前我國的代建人選擇方式主要有3種形式：由政府有關(guān)部門通過招標(biāo)方式擇優(yōu)選擇代建單位：由政府成立專門的代建管理機(jī)構(gòu)，直接負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的代建工作；由政府有關(guān)部門直接委托項(xiàng)目管理公司實(shí)行項(xiàng)目代建。對于后2種方式基本上不存在競爭，不能夠促進(jìn)代建企業(yè)提高自身的管理水平，也就不利于提高我國政府

17、投資項(xiàng)目的管理水平。124風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題尚未解決政府委托方通過委托代建，建設(shè)工程的一般民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移了，但更重要的行政責(zé)任(包括對單位主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任追究)乃至刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)并沒有轉(zhuǎn)移，原因在于代建制度還不是一個(gè)法定制度。125代建項(xiàng)目中管理效率不夠高根據(jù)《委托代建合同》或各地出臺的《代建制管理辦法(試行)》規(guī)定，在建設(shè)實(shí)施階段代建單位與現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作性質(zhì)和內(nèi)容存在交迭。同時(shí)，也可看出代建項(xiàng)目中仍有監(jiān)理存在，這在一定程度造成中間管理環(huán)節(jié)

18、過多、資源浪費(fèi)、管理低效，可能會對工程建設(shè)產(chǎn)生副作用。2激勵與約束機(jī)制的建立21激勵與約束機(jī)制模型建立由于政府委托方不能直接觀測到代建人選擇了什么行為，能觀測到的只是另一些變量，這些變量是由代建人和一些其他的外生隨機(jī)因素決定的。由此，委托人需要設(shè)計(jì)出一個(gè)機(jī)制，使代建人的利益與委托人利益盡可能一致，從而使代建人的主觀努力完全符合或比較符合委托人的利益。該機(jī)制就是激勵與約束機(jī)制，激勵與約束是一個(gè)行為過程，這一行為過程反映出的關(guān)系如下：代理人

19、的原行為一委托人的激勵與約束行為一代理人的新行為。閣假設(shè)E表示代建人的某種行為選擇，該行為通常指代建人的努力水平；R表示委托人的利益；0表示不受代建人和委托人控制的外生隨機(jī)變量，稱自然狀態(tài)。S表示委托人支付給代建人的報(bào)酬。一般來說，代建人所付出的努力越多，委托人收到高收益的可能性就越大，二者呈高度正相關(guān)關(guān)系。委托人利益可表示為：R=R(E，0)，在自然狀態(tài)0下，設(shè)R和E為凹函數(shù)，則有dR／dE0，d2R／dE2o。設(shè)委托人付給代理人的報(bào)

20、酬是S，S是代理人的利潤P的函數(shù)，且dS／dp0，同時(shí)，代理人的利潤P是代理人努力水平E和0的函數(shù)，因此，S也是E的函數(shù)。但在信息不對稱的條件下，由于0的不可觀測，E就不能直接根據(jù)結(jié)果推斷出來。因此，委托人無法按E給代理人付報(bào)酬。這時(shí)委托人付給代理人的報(bào)酬S就會建立在其收益R的基礎(chǔ)上，即S=SIR(E，0)1。也就是說，委托人得到的收益越多，代理人就可能已付出了更多的努力，因此代理人得到的報(bào)酬就越多。代理人付出的努力可以得到報(bào)酬S，而這

21、些報(bào)酬必須消耗一定的體力與腦力，將代理人通過付出努力E來換取報(bào)酬所需要的成本記為C，從而有C=C(E)，設(shè)C為E的凸函數(shù)，有dC／dE0，d；C／dE20。這時(shí)，代理人的凈收益L為I產(chǎn)S—C=SIR(E，0)1一C(E)，委托人的利益用表示，則有：L=R—S=R(E，0)一SIR(E，0)1，委托人的目標(biāo)是利潤最大化，即maxI。。對代理人來說，愿意接受該工程的條件是：從該工程中得到的凈收益大干不接受該工程而所得到的最大利益。而代理人不

22、接受該工程所能夠得到的最大收益由它面臨的其他市場機(jī)會決定，可稱為保留效益，用u表示。只有當(dāng)SIR(E，0)卜C(E)≥U，代理人才愿意接受該工程。在代理人愿意接受工程的前提條件下，追求效用最大化的委托人希望付給代理入的報(bào)酬越少越好，因此，委托人付給代理人的報(bào)酬當(dāng)且僅當(dāng)S【R(E，0)卜C(E)U由此可知，委托人的最大化利潤應(yīng)為：maxbR(E，e)C(E)一U根據(jù)上述公式，可以求出實(shí)現(xiàn)委托人利潤最大化的代理人的努力水平。如圖日1所示，E

23、’就是圖中正好使R(E，0)曲線的切線與C(E)U曲線的切線平行的努力水平。E點(diǎn)對應(yīng)的兩曲線的切線平行說明委托人與代理人的利益達(dá)到均衡。u在委托人不能觀測到代理人的努力水平E和自然狀態(tài)0時(shí)，代理人將根據(jù)。自身利益最大化，而不是委托人利益最大化進(jìn)行E的r圖1函數(shù)模型選擇。如果代理人的努力水平正好是E‘，他的凈收益為S[R(E‘，0)1一C(E‘)，要代理人自覺選擇E，必須對其他任何努力水平E，有S[R(E‘，0)卜C(E‘)≥s[R(E，

24、0)卜C(E)都成立。激勵與約束機(jī)制是對代建方工作績效進(jìn)行激勵與監(jiān)督的一系列制度安排。通過函數(shù)模型的建立，可以得出從合同、制度、市場競爭、薪酬這四個(gè)方面對代建方進(jìn)行激勵與約束，從而使代建方自覺的選擇E。22激勵與約束機(jī)制總結(jié)221合同激勵與約束合同是委托人與代理人就各方的權(quán)利、義務(wù)達(dá)成具有法律約束效應(yīng)的文件，是激勵與約束的主要手段。合同的激勵與約束主要體現(xiàn)在工程質(zhì)量與效益目標(biāo)獎勵與懲罰、工程款支付控制、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)約束等方面。合同激勵與約束

25、的關(guān)鍵是要加強(qiáng)對合同的管理，避免合同條款缺陷，合同條款要詳細(xì)，同時(shí)還得重視合同執(zhí)行過程中的變更和索賠管理。222制度激勵與約束12I建設(shè)市場制度是規(guī)范代理人行為的根本準(zhǔn)則，是其他約束手段有效發(fā)揮作用的根本保障，激勵與約束機(jī)制的建立與完善必須依靠制度的保障作用。首先，應(yīng)制定并完善相應(yīng)的法律法規(guī)：其次要加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督的力度，增加對代理人違法行為的懲處力度，提高代理人的違約成本；最后要規(guī)范建筑市場與招標(biāo)投標(biāo)行為，加強(qiáng)對代理人的監(jiān)督。223市場競

26、爭的激勵與約束市場主要是通過競爭規(guī)則，實(shí)現(xiàn)對代理人的激勵與約束。工程項(xiàng)目合同在一般情況下，都會存在不完備性，因而市場競爭規(guī)則有效彌補(bǔ)了工程項(xiàng)目委托代理合同中的不足。工程項(xiàng)目招投標(biāo)制度使得眾多潛在代理人之間的相互競爭，使得信息公開化并趨近于市場均衡水平，這～由競爭所保證的信息顯示，極大地降低了信息不對稱對委托人造成的損失，節(jié)約了信息積累和監(jiān)督成本。競爭還能使代理人產(chǎn)生危機(jī)感。224薪酬激勵與約束出現(xiàn)偷工減料、工程質(zhì)量不過關(guān)等代理問題的原因

27、正是代理人為了增加自身收益，從而損害委托人利益。薪酬是代理人收益的主要來源，是代理人的最基本利益。根據(jù)普遍存在的趨利避害心理，利用薪酬對代理人進(jìn)行激勵與約束。實(shí)踐證明，雖然包括薪酬在內(nèi)的物質(zhì)激勵與約束方式是較古老的方式，但在市場經(jīng)濟(jì)的今天，仍然具有較強(qiáng)的激勵與約束效果。參考文獻(xiàn)：賈新堂代建制存在的問題及建議【J】建筑管理現(xiàn)代化，2008，(3)：2—3f2lYE卓甫，簡迎輝工程項(xiàng)目管理模式及其創(chuàng)新[MI北京：中國水利水電出版社，2006