基于聰明結(jié)構(gòu)和分配方式的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、在當(dāng)今企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展使得產(chǎn)品更新?lián)Q代速度加快，消費(fèi)者需求的不斷變化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇需要企業(yè)持續(xù)進(jìn)行新產(chǎn)品研發(fā)。但是復(fù)雜產(chǎn)品的研發(fā)存在著大量的不確定因素，具有很高的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部有限的技術(shù)和資源進(jìn)行研發(fā)變得日益困難。為了降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高成功率，企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)越來(lái)越傾向于結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟的方式。
　　 合作研發(fā)能給企業(yè)帶來(lái)諸多好處，如：共享信息和研究成果，提高研發(fā)效率，降低和分擔(dān)研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)

2、和成本，保證創(chuàng)新中組織的靈活性，還可以形成協(xié)同優(yōu)勢(shì)等。但是合作研發(fā)也存在一些問(wèn)題，由于創(chuàng)新的外部性，研發(fā)活動(dòng)的高技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、高成本等因素，多數(shù)研發(fā)以失敗告終。產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和管理協(xié)會(huì)研究指出，目前新產(chǎn)品研發(fā)成功率僅為59％。聯(lián)盟中存在成員少投入甚至不投入的道德風(fēng)險(xiǎn)，收益分配方式的不合理也是導(dǎo)致研發(fā)聯(lián)盟不穩(wěn)定的主要因素。因此如何降低成員道德風(fēng)險(xiǎn)、增大成員研發(fā)投入量是聯(lián)盟進(jìn)行研發(fā)及參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成功的關(guān)鍵。
　　 論文針對(duì)聯(lián)盟中道德風(fēng)險(xiǎn)和收益

3、分配不合理的現(xiàn)狀，建立了研發(fā)聯(lián)盟成員在不同分配方式和不同聯(lián)盟結(jié)構(gòu)下的合作研發(fā)博弈模型。通過(guò)研究不同收益分配方式和聯(lián)盟結(jié)構(gòu)下，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和投資溢出效應(yīng)等條件對(duì)聯(lián)盟成員投資策略的影響，探索不同市場(chǎng)環(huán)境下的最優(yōu)合作研發(fā)模式，設(shè)計(jì)研發(fā)聯(lián)盟成員的投資激勵(lì)機(jī)制，使得聯(lián)盟成員在自利行為的驅(qū)使下自愿減少投機(jī)行為，從而規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，激勵(lì)其投入更多研發(fā)資源，促進(jìn)合作研發(fā)的成功。為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)以及政府科研管理部門(mén)制定策略或政策提供理論指導(dǎo)。
　　

4、 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活或研究文獻(xiàn)中，以合作研發(fā)為主要生產(chǎn)活動(dòng)的組織形式有多種。常見(jiàn)的分類(lèi)方法是根據(jù)合作各方是否以采用股份制分為股權(quán)合作研發(fā)組織和非股權(quán)合作研發(fā)組織。論文研究的研發(fā)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)包括并行研發(fā)聯(lián)盟和集中研發(fā)聯(lián)盟兩種形式，收益分配方式為平均分配和按投入比例分配。并行研發(fā)聯(lián)盟是指以交叉許可協(xié)議為基礎(chǔ)的非股權(quán)合作研發(fā)組織，聯(lián)盟成員基于各自的技術(shù)和資源獨(dú)立進(jìn)行研發(fā)，最終雙方根據(jù)交叉協(xié)議共享研發(fā)成果。集中研發(fā)聯(lián)盟是一種股權(quán)合作研發(fā)組織，聯(lián)盟成員

5、以資源投入量為限享有一定比例的股權(quán)。在平均分配方式下，聯(lián)盟成員無(wú)論各自投入了多少研發(fā)資源，均將市場(chǎng)收益平分給每個(gè)成員。在按投入比例分配方式下，研發(fā)聯(lián)盟按照成員的研發(fā)資源投入量占聯(lián)盟研發(fā)資源總投入量的比例將市場(chǎng)收益分配給每位成員。
　　 本文的主要內(nèi)容是第三、四、五章，具體內(nèi)容如下：
　　 第三章研究的是基于相持收益的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)及分配方式。分別構(gòu)建集中和并行研發(fā)聯(lián)盟在平均分配和按投入比例分配下的合作研發(fā)博弈模型

6、，通過(guò)研究不同聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和收益分配方式下聯(lián)盟成員的研發(fā)投資策略，探索不同市場(chǎng)環(huán)境下的最優(yōu)合作研發(fā)模式，設(shè)計(jì)研發(fā)聯(lián)盟成員的投資激勵(lì)機(jī)制，防范研發(fā)聯(lián)盟道德風(fēng)險(xiǎn)。
　　 第四章研究的是基于溢出效應(yīng)的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)及分配方式。主要是考慮在研發(fā)過(guò)程中存在著由于企業(yè)間研發(fā)信息的交流，研發(fā)人員的流動(dòng)所引起的投資溢出效應(yīng)。研究并行研發(fā)聯(lián)盟和集中研發(fā)聯(lián)盟中聯(lián)盟成員在平均分配和按投入比例分配收益方式下的投資策略，分析研發(fā)投資溢出、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和收

7、益分配方式對(duì)聯(lián)盟成員投資策略的影響，探索不同市場(chǎng)環(huán)境下的最優(yōu)合作研發(fā)模式。
　　 第五章研究的是基于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)及分配方式。主要是考慮研發(fā)存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，分別建立集中和并行研發(fā)聯(lián)盟成員在平均分配和按投入比例分配方式下的合作研發(fā)博弈模型，通過(guò)研究不同聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和收益分配方式下，聯(lián)盟成員在不同的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)收益等條件下的投資策略，設(shè)計(jì)研發(fā)聯(lián)盟成員的投資激勵(lì)機(jī)制。
　　 論文理論和方法上的創(chuàng)新之處有以下幾點(diǎn)：

8、
　　 ①考慮研發(fā)聯(lián)盟之間競(jìng)爭(zhēng)相持時(shí)仍存在一定的收益，建立了基于相持收益的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)博弈模型，研究了不同聯(lián)盟結(jié)構(gòu)、收益分配方式和相持收益下的聯(lián)盟成員投資策略，提出了不同外部環(huán)境下的最優(yōu)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)和收益分配方式。
　　 ②考慮研發(fā)聯(lián)盟間競(jìng)爭(zhēng)存在相持收益，聯(lián)盟成員間存在投資溢出效應(yīng)，建立了基于溢出效應(yīng)的行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)博弈模型，研究了不同聯(lián)盟結(jié)構(gòu)、收益分配方式、相持收益以及溢出效應(yīng)環(huán)境下的聯(lián)盟成員投資策略，提出了不同外部環(huán)境