st索芙股東大會議事規(guī)則

1、索芙特股份有限公司股東大會議事規(guī)則索芙特股份有限公司股東大會議事規(guī)則(修訂稿)（文中字體加粗并（文中字體加粗并加下劃線部分即為修改的線部分即為修改的內(nèi)容）容）第一章第一章總則總則第一條為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，規(guī)范索芙特股份有限公司（以下簡稱“公司”）的行為，保證公司股東大會規(guī)范、高效運(yùn)作，確保股東平等有效地行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司

2、治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《索芙特股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）以及國家其它相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)則。第二條第二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)，認(rèn)真、按時組織股東大會。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。第三條第三條股東大會分為年度股東大會和臨時股東大會。年度股東大會每年召開1次，應(yīng)當(dāng)于

3、上一個會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)舉行。公司召開股東大會時應(yīng)當(dāng)聘請律師對以下問題出具意見并公告：（一）股東大會的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定；（二）出席會議人員資格、召集人資格是否合法有效；（三）股東大會的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)公司要求對其他有關(guān)問題出具法律意見。公司董事會也可同時聘請公證人員出席股東大會并對相關(guān)事項進(jìn)行公證。第二章第二章股東大會的召集股東大會的召集第四條第四條獨立董事有權(quán)向董事會提

4、議召開臨時股東大會。對獨立董事要求召開臨時股東大會的提議，董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知；董事會不同意召開臨時股東大會的，應(yīng)說明理由并公告。第五條第五條監(jiān)事會有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會提出。董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提

5、案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開1索芙特股份有限公司股東大會議事規(guī)則律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十一條第十一條公司召開股東大會公司召開股東大會，董事會董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司3%以上股份的以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會補(bǔ)

6、充通知，公告臨時提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會通知后，不得修改股東大會通知中已經(jīng)列明的提案或增加新的提案。股東大會通知中未列明或不符合公司章程規(guī)定公司章程規(guī)定的提案，股東大會不得進(jìn)行表決并作出決議。第十二條第十二條提出涉及投資、財產(chǎn)處置和收購兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說明該事項的詳情，包括：涉及金額、價格（或計價方法）、資產(chǎn)的賬面值、對公司的影響、審批情況、是否涉及關(guān)聯(lián)交易等。如果按照有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行資產(chǎn)評估、審計或出具獨立財

7、務(wù)顧問報告的，董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前至少五個工作日公布資產(chǎn)評估情況、審計結(jié)果或獨立財務(wù)顧問報告。第十三條第十三條董事會提出改變募集資金用途提案的，應(yīng)在召開股東大會的通知中說明改變募集資金用途的原因、新項目的概況及對公司未來的影響。第十四條第十四條涉及增發(fā)股票、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、配股等需要報送中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項，應(yīng)當(dāng)作為專項提案提出。第十五條第十五條董事會審議通過年度報告后，應(yīng)當(dāng)對利潤分配方案做出決議，并作為年度

8、股東大會的提案。董事會董事會在提出資提出資本公積轉(zhuǎn)公積轉(zhuǎn)增股本方股本方案時，時，需詳細(xì)說詳細(xì)說明轉(zhuǎn)增原轉(zhuǎn)增原因，并，并在公告中披露。公告中披露。董事董事會未做出年度會未做出年度現(xiàn)金利潤分現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)在年度報當(dāng)在年度報告中披露原因告中披露原因，同時說明，同時說明公司未分配利公司未分配利潤的用途和使用計劃。潤的用途和使用計劃。第十六條董事、由股東代表擔(dān)任的監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。職工監(jiān)事由職工代表

9、大會選舉產(chǎn)生。獨立獨立董事的董事的提名方提名方式和程式和程序應(yīng)按序應(yīng)按照法律照法律、行、行政法規(guī)政法規(guī)及部門規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司公司董事、監(jiān)事董事、監(jiān)事候選人由公司候選人由公司董事會、監(jiān)董事會、監(jiān)事會、單獨或事會、單獨或合并持有公合并持有公司已發(fā)行的有司已發(fā)行的有表決權(quán)股表決權(quán)股份總份總數(shù)的數(shù)的3%以上的股以上的股東提名東提名，并經(jīng)股東，并經(jīng)股東大會選舉決定大會選舉決定。提案人應(yīng)提案人應(yīng)當(dāng)向董事會、當(dāng)向董事

10、會、監(jiān)事會提供候監(jiān)事會提供候選人的簡歷和基本情況以及相關(guān)的證明材料。選人的簡歷和基本情況以及相關(guān)的證明材料。公司董事會司董事會應(yīng)在股應(yīng)在股東大會召東大會召開前按有開前按有關(guān)規(guī)定關(guān)規(guī)定披露董事披露董事、監(jiān)事候、監(jiān)事候選人的選人的簡歷和基簡歷和基本情況。保本情況。保證股東在投票時對候選人有足夠的了解證股東在投票時對候選人有足夠的了解。董事董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開前監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會召開前作出書面承諾，作出書面承諾，同意同意接受提