深長城股東大會議事規(guī)則

1、深圳市長城投資控股股份有限公司股東大會議事規(guī)則（2014年1月14日經(jīng)公司2014年第一次臨時股東大會審議通過）第一章一章總則第一條一條為進一步規(guī)范公司治理，保證公司股東大會依法行使職權(quán)，規(guī)范公司股東大會的運作程序，提高議事效率，維護股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、深圳市長城投資控股股份有限公司《章程》及其他相關(guān)法律、法

2、規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司《章程》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開股東大會，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會應(yīng)當(dāng)切實履行職責(zé)認(rèn)真、按時組織股東大會。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)確保股東大會正常召開和依法行使職權(quán)。第三條三條股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，在《公司法》和本公司《章程》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條股東大會分為年度股東大會與臨時股東大會。年度股東大會每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一個會計年度結(jié)束后的六個月內(nèi)舉

3、行。臨時股東大會不定期召開，有下列情形之一的，公司在事實發(fā)生之日起兩個月以內(nèi)召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本公司《章程》所定人數(shù)的23時；（二）本公司未彌補的虧損達實收股本總額13時；（三）單獨或者合計持有本公司10%以上股份的股東請求時；（四）董事會認(rèn)為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本公司章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項持股股數(shù)按股東大會通知發(fā)出日計算；但在公司股東大會決

4、議公告前，前述第（三）項所述股東單獨或者合計持有的公司股份不得低于公司有表1公司《章程》的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時股東大會的書面反饋意見。董事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會不同意召開臨時股東大會，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，并應(yīng)

5、當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會提出請求。監(jiān)事會同意召開臨時股東大會的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會通知的，視為監(jiān)事會不召集和主持股東大會，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十條十條監(jiān)事會或股東決定自行召集股東大會的，須書面通知董事會，同時向中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所備案。在股東大會決議公告前，

6、召集股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會通知及發(fā)布股東大會決議公告時，向中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十一條對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書應(yīng)予配合。董事會應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊。董事會未提供股東名冊的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請獲取。召集人所獲取的股東名冊不得用于除召開股東大會以外的其他用途。第十二條監(jiān)事會或股