柳工股東大會(huì)議事規(guī)則

1、廣西柳西柳工機(jī)械機(jī)械股份有份有限公司公司股東大東大會(huì)議事議事規(guī)則（本議事規(guī)則經(jīng)公司2014年5月20日召開的2013年度股東大會(huì)審議通過生效）第一章第一章總則總則第一條一條為了維護(hù)廣西柳工機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）全體股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司股東大會(huì)的召開和表決程序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《廣西柳工機(jī)械股份有限公

2、司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），制定本規(guī)則。第二條二條股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使《公司章程》規(guī)定的以下職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（二）選舉和更換非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告。（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。（八）對(duì)發(fā)行

3、公司債券作出決議。（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等事項(xiàng)作出決議。（十）修改《公司章程》。（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議。（十二）審議批準(zhǔn)《公司章程》第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)。（十三）審議批準(zhǔn)公司在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％的事項(xiàng)（不含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)）。（十四）審議批

4、準(zhǔn)公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）廣西柳工機(jī)械股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（2014年5月20日修訂）（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％且絕對(duì)金額超過5000萬元；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；（七）深圳證券交易所或本章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。股東大會(huì)審議前款第（四）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人

5、提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。第四條四條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。第五條五條有下列情形之一的，公司應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足六人或獨(dú)立董事少于三人時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)實(shí)收股本的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)

6、股份總數(shù)百分之十以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或《公司章程》規(guī)定的其他情形。前述第三項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面請(qǐng)求之日收市后在證券登記機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的股份數(shù)計(jì)算。第六條六條本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為:廣西柳州市柳太路1號(hào)公司本部。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司可以提供網(wǎng)絡(luò)方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，均視為出席。股東通過網(wǎng)

7、絡(luò)方式參加股東大會(huì)的，股東身份由提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。合法有效持有公司股份的股東有權(quán)親自出席或委托代理人出席股東大會(huì)。第七條七條股東（含代理人，下同）出席股東大會(huì)，依法享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。第八條八條股東出席股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《公司章程》及本議事規(guī)則之規(guī)定，自覺維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯公司和其他股東的合法權(quán)益。第九條九條公司在召開股東大會(huì)時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出