基于公平偏好的激勵機制研究.pdf

1、激勵理論是經(jīng)濟學和管理學研究的重點，激勵理論的研究對企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益的提高起到了巨大的促進作用。人是有公平感的，這己為管理學和實務(wù)界所廣泛接受。但標準激勵理論是建立在人是純粹自利的假設(shè)上，認為人的行為決策從個人利益的最大化出發(fā)，而對普遍存在的公平偏好視而不見。而近年來大量的實驗研究證實人具有公平偏好，而且公平偏好對社會經(jīng)濟活動具有廣泛的影響。將行為經(jīng)濟學成果運用到標準經(jīng)濟理論的研究中，正成為當今經(jīng)濟學的熱點和前沿課題。目前國外已有

2、部分學者將公平偏好理論與激勵理論結(jié)合起來進行研究，但這一領(lǐng)域的經(jīng)濟理論研究還處于起步階段，依然存在大量需要研究和解決的問題，而國內(nèi)在這一領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論和應(yīng)用研究近乎空白。 在公平偏好理論中，F(xiàn)ehr & Schmidt(1999)的公平偏好理論模型因簡單適用而被廣泛接受和應(yīng)用。本論文主要借鑒該理論模型，在假設(shè)代理人具有公平偏好的條件下，采用信息經(jīng)濟學和博弈論相結(jié)合的方法，針對研究的問題，構(gòu)建各種恰當?shù)慕?jīng)濟數(shù)理模型，對個人和團隊的

3、激勵機制設(shè)計及效率問題進行較為全面和深入的研究和探討，分析代理人的公平偏好對代理人努力水平、激勵機制設(shè)計、委托人效用和團隊效率產(chǎn)生的影響，并采用合適的案例和算例對一些研究結(jié)論加以說明、驗證或演示。以期修正或完善標準激勵機制的研究，為現(xiàn)實中存在的激勵問題提供合理解釋，為企業(yè)激勵機制設(shè)計等提供新的指導(dǎo)和建議。也為后續(xù)實際應(yīng)用研究搭建一個新的理論平臺中盡自己的努力。 本論文主要研究結(jié)論如下： ①在產(chǎn)出分享激勵機制下，假設(shè)代理人

4、具有嫉妒偏好和自豪偏好，得出的結(jié)論是： 1) 在對稱信息條件下。公平偏好不影響代理人的最優(yōu)努力水平；隨著代理人公平偏好程度增大，最優(yōu)產(chǎn)出分享比例增大；當委托人的期望凈收益大于代理人時，隨著公平偏好程度的增大，最優(yōu)固定收入增大，委托人的期望效用減少； 2) 在非對稱信息條件下。隨著公平偏好程度增大，最優(yōu)努力水平將下降；公平偏好對最優(yōu)產(chǎn)出分享比例的作用具體受“傳統(tǒng)因子”的影響；而公平偏好對最優(yōu)固定收入及委托人期望效用的影響并

5、不明確； 3) 當“傳統(tǒng)因子”足夠大，隨著公平偏好越大，總代理成本越小，反之則反。 ②在錦標激勵機制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，得出的結(jié)論是： 1) 代理人是同質(zhì)的情況下。公平偏好代理人的努力水平可以達到效率均衡，相對于純粹自利代理人，公平偏好代理人的最優(yōu)錦標機制需要將高工資定得低一些，低工資定得高一些，晉升工資差距則相對縮小。 2) 代理人是異質(zhì)的情況下。在代理人能力相同而公平偏好不同的情況下

6、，在理論上，代理人的努力有可能達到效率水平。在代理人能力不同的情況下，在分離錦標賽中，代理人的努力可以達到效率水平，但在混同錦標賽中，則達不到效率水平，而且錦標機制本身不能使代理人“自我分類”到各自能力組中，低能力的代理人將逆向選擇。 ③在按能力分配產(chǎn)出機制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好/同情偏好，在預(yù)算平衡約束條件下，公平偏好不能促使團隊合作達到帕累托最優(yōu)，但是當代理人具有合適的公平偏好時，可以使團隊合作達到帕累托改進。

7、而當代理人具有不合適的公平偏好時，反而會出現(xiàn)更加嚴重的道德風險問題。另外，對代理人發(fā)揮激勵作用的并非是實際分享比例，而是“隱性產(chǎn)出分享比例”，“隱性產(chǎn)出分享比例”隨自豪程度增大而增大，隨嫉妒和同情程度增大而減小。 ④在產(chǎn)出平均分享機制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，在預(yù)算平衡約束條件下，合適的公平偏好和相信“偷懶人數(shù)”至少可以促使團隊合作達到帕累托改進。隨著嫉妒程度和相信“偷懶人數(shù)”的增大，代理人選擇努力的概率減小，而隨著

8、同情程度增大，代理人選擇努力的概率增大。 ⑤在錦標激勵機制和產(chǎn)出分享激勵機制下，假設(shè)代理人具有嫉妒偏好和同情偏好，得出的結(jié)論是： 1) 在錦標激勵機制下。 a．公平偏好激勵代理人在自己任務(wù)上付出更多的努力，而在他人任務(wù)上采取更多的拆臺，而且公平偏好代理人的“自己努力”和“拆臺努力”都高于純粹自利代理人。 b．“拆臺努力”給代理人帶來的成本越高，公平偏好對在“自己努力”的強化作用增大，而對“拆臺努力”的強化

9、作用減小；“拆臺努力”對他人任務(wù)的影響越大，公平偏好對“自己努力”的激勵減弱，但對“拆臺努力”的激勵加強了。 c．最優(yōu)晉升工資差距和委托人的最優(yōu)收益是受“協(xié)助成本因子”、“協(xié)助產(chǎn)出因子”以及公平偏好的綜合影響，只要條件合適，相對于純粹自利代理人，公平偏好代理人可以給委托人帶來更高的收益。 2) 在產(chǎn)出分享激勵機制下。 a．高凈收益代理人與低凈收益代理人的“自己努力”水平相同，公平偏好對代理人的“自己努力”不產(chǎn)生影