人力資本產(chǎn)權(quán)特性及其激勵機制

1、全國優(yōu)秀科技期刊中人力資本產(chǎn)權(quán)特性及其激勵機制一、人力資本及其產(chǎn)權(quán)特眭1人力資本概念的提出。所謂人力資本，就是凝聚和依附于勞動者身上，在一定條件下可以被激發(fā)出來的體力、智力特別是知識和技能所具有的勞動價值的總和。一個人經(jīng)過一系列的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、實踐活動后就積累了一定的人力資本，并且這種人力資本在各種社會關(guān)系的交互作用中體現(xiàn)著它的價值。通常認(rèn)為，人力資本有如下特性：一是人力資本體現(xiàn)為凝聚和依附于勞動者身上的知識水平和勞動技能的價值；二是人力

2、資本是由于營養(yǎng)、保健、醫(yī)療并通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、實踐等途徑形成的，人力資本的投資者應(yīng)包括個人、家庭、國家和工作單位；三是人力資本收益，應(yīng)由人力資本的投資者按照一定比例加以分享，人力資本投資的收益率，大大高于物質(zhì)資本投資的收益率，因而人們一般更愿意投資于人力資本；四是人力資本收益是通過人的有效勞動所創(chuàng)造的價值體現(xiàn)出來的，人們在勞動中不斷學(xué)習(xí)、豐富知識、積累經(jīng)驗、增長才干，將使人力資本增值，這對于人力資本的激勵具有十分重要的意義。2人力資本的產(chǎn)

3、權(quán)特性。如果說勞動者本身是有形資產(chǎn)，那么體現(xiàn)在勞動者身上的智力、知識、經(jīng)驗、技能和健康狀況等就是無形資產(chǎn)，人力資本產(chǎn)權(quán)是指在生產(chǎn)活動中對于勞動者自身所體現(xiàn)出的無形資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。一般認(rèn)為，人力資本產(chǎn)權(quán)的任何主體所擁有的人力資本產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)某種非完整性，因為人力資本的投資主體是多元的，人力資本的收益應(yīng)由這些投資主體分享。但人力資本承載者本人是人力資本的“天然”投資者，因而也是其必然的所有者之一。所以，對于人力資本的承載者而

4、言，人力資本產(chǎn)權(quán)就體現(xiàn)著自身的特有屬性?！鲟u一南首先，人力資本的載體是人，人力資本不能脫離人本身而存在——這是人力資本與其他一切形式資本的最本質(zhì)的區(qū)別。也就是說，人一旦積累了人力資本并成為勞動者，他就是其人力資本的天然擁有者。從產(chǎn)權(quán)角度上講他擁有對自身的人力資本的所有權(quán)，因而人力資本在很大程度上就是他的私有資產(chǎn)。其次，產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)主體對其所擁有資產(chǎn)的權(quán)利，這是由資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)構(gòu)成的一組權(quán)利。人力資本產(chǎn)權(quán)也體現(xiàn)為人力資本的

5、使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)這三種權(quán)能的統(tǒng)一，是一個完整的資本產(chǎn)權(quán)束。雖然人力資本承載者并不是凝聚于自身的人力資本產(chǎn)權(quán)的唯一主體，但是對于人力資本承載者而言，其人力資本的產(chǎn)權(quán)仍然具有這種在權(quán)能上的完整性。第三，人力資本是一種“主動資產(chǎn)”?！爱?dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)束的一部分(或全部)被限制或刪除時，產(chǎn)權(quán)的主人就會將相應(yīng)的人力資本關(guān)閉起來，以至于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在?！币虼?，人力資本這一主動資產(chǎn)的所有者可以控制著這種資產(chǎn)的啟動、開發(fā)和利用。人力資

6、本效能的發(fā)揮受人力資本承載者本人的主觀能動性及積極性的影響。這也是人力資本與其他一切物質(zhì)資本之間的區(qū)別，并且也是人力資本產(chǎn)權(quán)的最本質(zhì)屬性?？梢?，人力資本的產(chǎn)權(quán)具有三大特性，即私有性、完整性和主動性。而人力資本產(chǎn)權(quán)具有的這三大特性對勞動者的激勵有著重大影響。人力資本承載者的意志和行為對人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)及效能發(fā)揮起著決定性作用。沒有承載者意志和行為的支撐，人力資本的效能無從發(fā)揮，人力資本產(chǎn)權(quán)也就失去了意義。人類文明的發(fā)展與人們對人力資本產(chǎn)

7、權(quán)認(rèn)識的深入是同步進行的，在對人力資本認(rèn)識的不斷提高所帶來的激勵方式的演進中，人們的勞動積極性越來越好地得到激發(fā)，從而使生產(chǎn)力水平不斷提高，并促進生產(chǎn)關(guān)系的不斷豐富和人類社會的不斷進步。。AE。N。MREEARH羹81維普資訊技干ltiT]人力資本產(chǎn)權(quán)特性及其激勵機制一、人力資本及其產(chǎn)權(quán)特性1.人力資本概念的提出。所謂人力資本，就是凝聚和依附于勞動者身上，在一定條件下可以被激發(fā)出來的體力、智力特別是知識和技能所具有的勞動價值的總和。一個

8、人經(jīng)過一系列的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)11、實踐活動后就積累了一定的人力資本，并且這種人力資本在各種社會關(guān)系的交互作用中體現(xiàn)著它的價值。通常認(rèn)為，人力資本有如下特性是人力資本體現(xiàn)為凝聚和依附于勞動者身上的知識水平和勞動技能的價值二是人力資本是由于營養(yǎng)、保健、醫(yī)療并通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)11、實踐等途徑形成的，人力資本的投資者應(yīng)包括個人、家庭、國家和工作單位三是人力資本收益，應(yīng)由人力資本的投資者按照一定比例加以分享，人力資本投資的收益率，大大高于物質(zhì)資本投資的

9、收益率，因而人11]般更愿意投資于人力資本四是人力資本收益是通過人的有效勞動所創(chuàng)造的價值體現(xiàn)出來的，人們在勞動中不斷學(xué)習(xí)、豐富知識、積累經(jīng)驗、增長才干，將使人力資本增值，這對于人力資本的激勵具有十分重要的意義。2.人力資本的產(chǎn)權(quán)特性。如果說勞動者本身是有形資產(chǎn)，那么體現(xiàn)在勞動者身上的智力、知識、經(jīng)驗、技能和健康狀況等就是無形資產(chǎn)，人力資本產(chǎn)權(quán)是指在生產(chǎn)活動中對于勞動者自身所體現(xiàn)出的無形資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。一般認(rèn)為，人力資

10、本產(chǎn)權(quán)的任何主體所擁有的人力資本產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)某種非完整性，因為人力資本的投資主體是多元的，人力資本的收益應(yīng)由這些投資主體分享。但人力資本承載者本人是人力資本的“天然“投資者，國而也是其必然的所有者之一。所以，對于人力資本的承載者而言，人力資本產(chǎn)權(quán)就體現(xiàn)著自身的特有屬性。圃鄒一南首先，人力資本的載體是人，人力資本不能脫離人本身而存在一一這是人力資本與其他一切形式資本的最本質(zhì)的區(qū)別。也就是說，人一旦積累了人力資本并成為勞動者，他就是其人力資本的

11、天然擁有者。從產(chǎn)權(quán)角度上講他擁有對自身的人力資本的所有權(quán)，國而人力資本在很大程度上就是他的私有資產(chǎn)。其次，產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)權(quán)主體對其所擁有資產(chǎn)的權(quán)利，這是由資產(chǎn)的使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)構(gòu)成的一組權(quán)利。人力資本產(chǎn)權(quán)也體現(xiàn)為人力資本的使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)這三種權(quán)能的統(tǒng)一，是一個完整的資本產(chǎn)權(quán)束。雖然人力資本承載者并不是凝聚于自身的人力資本產(chǎn)權(quán)的唯一主體，但是對于人力資本承載者而言，其人力資本的產(chǎn)權(quán)仍然具有這種在權(quán)能上的完整性O(shè)第三，人力資

12、本是一種“主動資產(chǎn)當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)束的一部分(或全部)被限制或刪除時，產(chǎn)權(quán)的主人就會將相應(yīng)的人力資本關(guān)閉起來，以至于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在?！耙虼?，人力資本這主動資產(chǎn)的所有者可以控制著這種資產(chǎn)的啟動、開發(fā)和利用O人力資本效能的發(fā)揮受人力資本承載者本人的主觀能動性及積極性的影響O這也是人力資本與其他一切物質(zhì)資本之間的區(qū)別，并且也是人力資本產(chǎn)權(quán)的最本質(zhì)屬性?？梢姡肆Y本的產(chǎn)權(quán)具有三大特性，即私有性、完整性和主動性。而人力資本產(chǎn)權(quán)具有的這三

13、大特性對勞動者的激勵有著重大影響。人力資本承載者的意志和行為對人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)及效能發(fā)揮起著決定性作用。沒有承載者意志和行為的支撐，人力資本的效能無從發(fā)揮，人力資本產(chǎn)權(quán)也就失去了意義。人類文明的發(fā)展與人們對人力資本產(chǎn)權(quán)認(rèn)識的深入是同步進行的，在對人力資本認(rèn)識的不斷提高所帶來的激勵方式的攘進中，人們的勞動積極性越來越好地得到激發(fā)，從而使生產(chǎn)力水平不斷提高，并促進生產(chǎn)關(guān)系的不斷豐富和人類社會的不斷進步ο咽00川黯然燃談燃HFURA此EQU

14、ELRHFUMONOFUEYLAOFU二、人力資本產(chǎn)權(quán)理論與激勵機制1人力資本激勵的演變過程。從人力資本產(chǎn)權(quán)激勵的歷史變革來看，不同經(jīng)濟時期人力資本產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式既有聯(lián)系又相互區(qū)別。首先，不同時期人力資本在產(chǎn)權(quán)上的私有性一直都是客觀存在，由此而產(chǎn)生的人力資本產(chǎn)權(quán)的主動性特征也一直在發(fā)揮著作用，這一特性使人力資本所有者能夠主動地控制自身勞動努力的供給，不同歷史時期對人力資本產(chǎn)權(quán)主動性認(rèn)識程度的不同導(dǎo)致對人力資本激勵方式的不同，從而導(dǎo)致人力

15、資本所有者供給勞動努力程度的不同。而這種不同的直接原因表現(xiàn)為人力資本產(chǎn)權(quán)完整性程度的不同。在前資本主義社會，奴隸是奴隸主的財產(chǎn)，農(nóng)民依附于地主，因此他們都沒有自由出讓人力資本使用權(quán)的權(quán)利，他們的人力資本收益權(quán)也分別在很大程度上被限制或刪除；資本主義時期，工人有了人身自由，可以向資本家出讓人力資本的使用權(quán)，也可以獲得維持其自身勞動力再生產(chǎn)的收益，而轉(zhuǎn)讓權(quán)只是被賦予了表面上的完整一——在自由資本主義時期資本有機構(gòu)成不斷提高和相對過剩人口普遍

16、存在的條件下，工人幾乎不可能轉(zhuǎn)換自己的工作。而在計劃經(jīng)濟條件下，勞動者具有完全意義上的人力資本使用權(quán)，并且在信仰的激勵下愿意將其提供出來。但定額的工資使收益權(quán)被限制，轉(zhuǎn)換工作的機會更是難得?？傊?，在如前所述的不同時期，人力資本產(chǎn)權(quán)束都被不同程度地限制或刪除，因而在人力資本作為主動性資產(chǎn)的條件下，人們供給勞動努力的積極性或者人力資本被激勵的程度是大不相同的?？v觀歷史上人力資本激勵的經(jīng)驗，非常重要的一條就是能否實現(xiàn)人力資本所有者的剩余索取權(quán)

17、。剩余索取權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)束中派生出來的一項重要權(quán)利，是一種對剩余利潤的分享權(quán)，而分享的份額應(yīng)是與人力資本投入份額和產(chǎn)權(quán)主體勞動努力程度掛鉤的。對剩余索取權(quán)實現(xiàn)程度的加深是伴隨著社會生產(chǎn)力水平的提高的。歷史經(jīng)驗證明，在激勵問題上，任何形式上的強迫或靠意識形態(tài)和信仰的力量都是不充分的。真正更有力、更持久的激勵方法應(yīng)是使個人目標(biāo)與組織的目標(biāo)相一致。組織的目標(biāo)是最大限度地追求利潤，因而應(yīng)將個人的目標(biāo)定位為對剩余利潤的分享，“這個分享不是短期分

18、享，關(guān)鍵是把分享利潤的權(quán)利資本化，變成一種股權(quán)”。(引自周其仁所著《真實世界的82霹煤炭經(jīng)濟研究：oo年第期經(jīng)濟學(xué)》)在這個認(rèn)識的基礎(chǔ)之上，產(chǎn)生了在現(xiàn)代企業(yè)中對人力資本的股權(quán)化激勵機制，如企業(yè)員工持股制度、管理層收購制度和股票期權(quán)制度等，這便是現(xiàn)代的人力資本激勵的基本方法。2剩余索取權(quán)的實現(xiàn)。剩余索取權(quán)的存在是人力資本的使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)這三大權(quán)能所客觀決定的，而剩余索取權(quán)的順利實現(xiàn)是以對人力資本產(chǎn)權(quán)三大特性的深刻把握為基礎(chǔ)的。

19、首先，人力資本產(chǎn)權(quán)的私有性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的基礎(chǔ)。對人的基本權(quán)利的保障很重要的一個方面就是對勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)的保障，同時還必須在全社會大力倡導(dǎo)尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造的風(fēng)氣，倡導(dǎo)全民學(xué)爿、終身學(xué)習(xí)，切實提高勞動者的知識水平和勞動技能。人力資本是由勞動者承載的，任何私有的資本產(chǎn)權(quán)對于其所有者而言都是追求利潤或?qū)崿F(xiàn)自身利益的工具。忽視了這一屬性，剩余索取權(quán)的實現(xiàn)將無從談起。其次，人力資本產(chǎn)權(quán)的完整性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的關(guān)鍵。只

20、有切實避免對于人力資本產(chǎn)權(quán)束的種種限制或刪除，賦予勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)的完整性，才能使人力資本所有者自由、自主地進行產(chǎn)權(quán)的交易，才能切實保障人力資本所有者的收益權(quán)，充分調(diào)動勞動者的積極性和創(chuàng)造性。忽視了這一屬性，剩余索取權(quán)的實現(xiàn)將無從進行。第三，人力資本產(chǎn)權(quán)的主動性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的源泉。人力資本作為主動性資產(chǎn)的特性體現(xiàn)在人力資本所有者可以控制其勞動努力的供給，人力資本所有者的意志和行為對人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)及效能發(fā)揮起著決定性作用。而只有

21、著眼于人力資本產(chǎn)權(quán)主動性而采取的激勵方式，才能使人力資本所有者充分發(fā)揮其勞動努力供給的積極性和主動性，從而進發(fā)出無窮的創(chuàng)造力，在生產(chǎn)力水平不斷提高的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對剩余利潤的分享。忽視了這一屬性，剩余索取權(quán)將失去其實現(xiàn)的根本動力?？傊?，只有高度重視人力資本產(chǎn)權(quán)的私有性、完整性和主動性，才能使建立在人力資本產(chǎn)權(quán)束基礎(chǔ)上的剩余索取權(quán)得以充分實現(xiàn)；而只有以人力資本產(chǎn)權(quán)的三大特性為基礎(chǔ)的經(jīng)營管理制度，才是真正具有現(xiàn)代意義、符合生產(chǎn)力發(fā)展和社會進步要

22、求的人力資本激勵機制。(作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院)(編輯：王應(yīng)劬)維普資訊人為資源HumanResorce可每蘸二、人力資本產(chǎn)權(quán)理論與激勵機制1.人力資本激勵的演變過程。從人力資本產(chǎn)權(quán)激勵的歷史變革來看，不同經(jīng)濟時期人力資本產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式既有聯(lián)系又相互區(qū)別O首先，不同時期人力資本在產(chǎn)權(quán)上的私有性一直都是客觀存在，由此而產(chǎn)生的人力資本產(chǎn)權(quán)的主動性特征也一直在發(fā)揮著作用，這一特性使人力資本所有者能夠主動地控制自身勞動努力的供給，不同歷史時

23、期對人力資本產(chǎn)權(quán)主動性認(rèn)識程度的不同導(dǎo)致對人力資本激勵方式的不同，從而導(dǎo)致人力資本所有者供給勞動努力程度的不同O而這種不同的直接原因表現(xiàn)為人力資本產(chǎn)權(quán)完整性程度的不同。在前資本主義社會，奴隸是奴隸主的財產(chǎn)，農(nóng)民依附于地主，因此他們都沒有自由出讓人力資本使用權(quán)的權(quán)利，他們的人力資本收益權(quán)也分別在很大程度上被限制或刪除資本主義時期，工人有了人身自由，可以向資本家出讓人力資本的使用權(quán)，也可以獲得維持其自身勞動力再生產(chǎn)的收益，而轉(zhuǎn)讓權(quán)只是被賦予

24、了表面上的完整在自由資本主義時期資本有機構(gòu)成不斷提高和相對過剩人口普遍存在的條件下，工人幾乎不可能轉(zhuǎn)換自己的工作。而在計劃經(jīng)濟條件下，勞動者具有完全意義上的人力資本使用權(quán)，并且在信仰的j鼓勵下愿意將其提供出來。但定額的工資使收益權(quán)被限制，轉(zhuǎn)換工作的機會更是難得。總之，在如前所述的不同時期，人力資本產(chǎn)權(quán)束都被不同程度地限制或刪除，因而在人力資本作為主動性資產(chǎn)的條件下，人們供給勞動努力的積極性或者人力資本被激勵的程度是大不相同的c縱觀歷史上

25、人力資本激勵的經(jīng)驗，非常重要的一條就是能否實現(xiàn)人力資本所有者的剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)束中派生出來的一項重要權(quán)利，是一種對剩余利潤的分享權(quán)，而分享的份額應(yīng)是與人力資本投入份額和產(chǎn)權(quán)主體勞動努力程度掛鉤的。對剩余索取權(quán)實現(xiàn)程度的加深是伴隨著社會生產(chǎn)力水平的提高的。歷史經(jīng)驗證明，在激勵問題上，任何形式上的強迫或靠意識形態(tài)和信仰的力量都是不充分的c真正更有力、更持久的激勵方法應(yīng)是使個人目標(biāo)與組織的目標(biāo)相一致。組織的目標(biāo)是最大限度地

26、追求利潤，因而應(yīng)將個人的目標(biāo)定位為對剩余利潤的分享這個分享不是短期分享，關(guān)鍵是把分享利潤的權(quán)利資本化，變成一種股權(quán)引自周其仁所著《真實世界的期A哈第年。。∞氣，命究研濟經(jīng)炭煤麟燃黯擦擦700經(jīng)濟學(xué)p)在這個認(rèn)識的基礎(chǔ)之上，產(chǎn)生了在現(xiàn)代企業(yè)中對人力資本的股權(quán)化激勵機制，如企業(yè)員工持股制度、管理層收購制度和股票期權(quán)制度等，這便是現(xiàn)代的人力資本激勵的基本方法O2.剩余索取權(quán)的實現(xiàn)。剩余索取權(quán)的存在是人力資本的使用權(quán)、收益權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)這三大權(quán)

27、能所客觀決定的，而剩余索取權(quán)的順利實現(xiàn)是以對人力資本產(chǎn)權(quán)三大特性的深刻把握為基礎(chǔ)的C首先，人力資本產(chǎn)權(quán)的私有性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的基礎(chǔ)O對人的基本權(quán)利的保障很重要的一個方面就是對勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)的保障，同時還必須在全社會大力倡導(dǎo)尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造的風(fēng)氣，倡導(dǎo)全民學(xué)材、終身學(xué)習(xí)，切實提高勞動者的知識水平和勞動技能O人力資本是由勞動者承載的，任何私有的資本產(chǎn)權(quán)對于其所有者而言都是追求利潤或?qū)崿F(xiàn)自身利益的工具。忽視了這一屬

28、性，剩余索取權(quán)的實現(xiàn)將無從談起。其次，人力資本產(chǎn)權(quán)的完整性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的關(guān)鍵。只有切實避免對于人力資本產(chǎn)權(quán)束的種種限制或刪除，賦予勞動者人力資本產(chǎn)權(quán)的完整性，才能使人力資本所有者自由、自主地進行產(chǎn)權(quán)的交易，才能切實保障人力資本所有者的收益權(quán)，充分調(diào)動勞動者的積極性和創(chuàng)造性O(shè)忽視了這一屬性，剩余索取權(quán)的實現(xiàn)將無從進行。第二，人力資本產(chǎn)權(quán)的主動性是剩余索取權(quán)實現(xiàn)的驚泉。人力資本作為主動性資產(chǎn)的特性體現(xiàn)在人力資本所有者可以控制其勞動努力的

29、供給，人力資本所有者的意志和行為對人力資本產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)及效能發(fā)揮起著決定性作用O而只有著眼于人力資本產(chǎn)權(quán)主動性而采取的激勵方式，才能使人力資本所有者充分發(fā)揮其勞動努力供給的積極性和主動性，從而迸發(fā)出無窮的創(chuàng)造力，在生產(chǎn)力水平不斷提高的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對剩余利潤的分享。忽視了這一屬性，剩余索取權(quán)將失去其實現(xiàn)的根本動力?？傊?，只有高度重視人力資本產(chǎn)權(quán)的私有性、完整性和主動性，才能使建立在人力資本產(chǎn)權(quán)束基礎(chǔ)上的剩余索取權(quán)得以充分實現(xiàn)而只有以人力資本產(chǎn)