反洗錢培訓(xùn)考題(附答案)

1、反洗錢培訓(xùn)測試題姓名： 分?jǐn)?shù)： 一、 一、 單項(xiàng)選擇題（每題 單項(xiàng)選擇題（每題 2 分，共 分，共 40 40 分） 分）1、按洗錢罪論處，最高判有期徒刑（ B ）年。A、5 年 B、10 年 C、15 年 D、20 年2、按照反洗錢的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)對客戶的交易記錄，自交易記賬之日起至少保存（ B ）年。A、3 年 B、5 年

2、 C、10 年 D、15 年3、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告報(bào)其總部，由金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，在相關(guān)情況發(fā)生后的（ B ）個(gè)工作日內(nèi)以電子方式報(bào)送中國反洗錢監(jiān)測分析中心。A、5 B、10 C、15 D、204、 （ D ）是國務(wù)院反洗錢行政主管部門，依法對金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國證券監(jiān)督管理委員會 B、中國銀

3、行業(yè)監(jiān)督管理委員會C、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會 D、中國人民銀行5、定期審核所保存的客戶信息，對風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶，至少（ A ）進(jìn)行一次審核。 A、每半年 B、每季度 C、每年 D、每月6、客戶身份資料及期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ）年，除期貨經(jīng)紀(jì)合同之外的其他客戶交易記錄應(yīng)當(dāng)自交易發(fā)生之日起至少保存（ D ）年。A、5，10 B、10，10

4、 C、5，20 D、20，2013、下列行為不屬于可疑交易的有：（ A ）A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行帳戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣 200 萬元以上或者外幣等值 20 萬美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。B、客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)地，在以一價(jià)位開倉的同時(shí)在相同或者大致相同價(jià)位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金。C、客戶信息資料有虛假內(nèi)容。D、客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變造嫌疑。14

5、、客戶身份資料和交易記錄保存的原則：（ A ）A、安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則B、公開、公平、公正的原則C、安全、準(zhǔn)確、保密的原則D、公開、準(zhǔn)確、完整的原則15、公司建立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：( A )A、負(fù)責(zé)反洗錢工作全面部署和監(jiān)督管理工作，制定反洗錢工作制度，負(fù)責(zé)對反洗錢工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。B、負(fù)責(zé)反洗錢工作的具體實(shí)施，履行反洗錢義務(wù)，配合公安機(jī)關(guān)對可疑交易資金的偵查。C、發(fā)揮一線直接接觸客戶及客戶交易情況的優(yōu)勢，履行反洗錢義務(wù)，執(zhí)